易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）        更新的招募评释书     基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国诱导银行股份有限公司          二〇二五年一月                              遑急提醒   本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达标普医疗保健 指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2204 号）进行召募。本基金基 金合同于 2016 年 11 月 28 日持重奏效。   基金管理东谈主保证《招募评释书》的内容真正、准确、完好。本《招募评释书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为标普 500 医疗保健等权重指数。   编制决议：   指数成份与标普 500 指数相关 GICS 行业雷同。倘标普 500 指数的 GICS 行业发生变动， 相关成份股的变动将纳入标普等权重行业指数。   该指数将在 3 月、6 月、9 月和 12 月的第三个周五交易末端后重设为均等加权，每季度 一次。   相关标的指数具体编制决议等信息详见标普谈琼斯指数网站，网址：                                www.spglobal.com。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪合并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%。本基金投资于证 券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前， 请看重阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金产品贵府概要等信息露出文献，全面意识 本基金产品的风险收益特征和产品秉性，充分琢磨自身的风险承受能力，感性判断市集，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓唐决策，承担基金投资中可能出现的各种风 险。投老本基金可能遭受的主要风险包括：                   （1）本基金私有的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集结风险、标的指数编制决议带来的风险、 基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪缺点控制未达约定主见的风险、指数编 制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、退 市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、对于引入境外托管东谈主的相关风险等； （2）投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利 率风险、生息品风险、金融模子风险、信用风险等；                       （3）流动性风险；（4）运作风险，主要 包括操作风险、管帐核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等；    （5）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险；       （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等。本基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金追踪境外市集股票指 数，基金净值会因境外证券市集波动等因素而产生波动，同期面对汇率风险等投资境外市集 的特殊风险。如果境外投资市集的货币相对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此 外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也可能加大东谈主民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金 外币份额的净值操办与汇率挂钩，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波 动的幅度。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司颓唐管理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投老本基金时应看重阅读本招募评释书；基金的过往功绩并不预示 其翌日推崇。   本基金本次根据基金合同、托管条约的改造对招募评释书进行了更新，更新截止日为 金相关财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有评释，本招募评释书其他 所载内容截止日为 2024 年 5 月 16 日。（本敷陈中财务数据未经审计）                                  I                 第一节 前言   本《招募评释书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》 （以下简称《信息露出办法》）、               《证券投资基金信息露出内容与相貌准则第 5 号的内容与相貌>》、         《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                               （以下简称《试行办法》）、 《对于实施相关问题的文书》（以下简称 《文书》    ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称《管理轨则》）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等相关法律法例以及《易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何空虚记录、误导性述说或者关键遗漏，并对 其真正性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求募 集的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对 本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                    第二节 释义   本《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 基金合同的任何灵验改造和补充 证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 其更新 贵府概要》过甚更新 发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《信息露出办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的改造 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 于实施相关问题的文书》及颁布机关对其 时常作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调停、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约办理基金销售 业务的机构 东谈主基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限服务公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 基金管理东谈主所管理的场外份额余额过甚变动情况的账户，其中场外 A 类东谈主民币份额记录在中 国证券登记结算有限服务公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限服务公司的 登记结算系统，场内 A 类东谈主民币份额记录在基金份额抓有东谈主深圳证券账户并登记在中国结算 深圳分公司证券登记系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额记录在易方达基 金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统 账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东谈主民币基金份额记录在该账户 并登记在证券登记系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 相关业务功令，由基金管理东谈主和投资者共同顺从 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该等场合办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场合。通过该等场合办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 有限公司注册登记系统下的 C 类东谈主民币份额，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额 申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。在每 一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以 东谈主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、 赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额） 金份额的步履 额兑换为现款的步履 条件，苦求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调停为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作。对于 A 类东谈主民币基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的 步履，以及基金份额抓有东谈主将抓有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额在易方 达基金管理有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的步履 证券登记系统间进行转登记的步履。除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支抓基金份额抓有 东谈主将抓有的基金份额在中国证券登记结算有限服务公司的证券登记系统或登记结算系统与 易方达基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调停中转入苦求份额总和后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 基金份额的步履     《上市交易公告书》：指《易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）上市交易 公告书》 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 其他钞票的价值总和 除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估 值日 A 类各币种基金份额余额的臆测数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基 金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基 金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的臆测数； C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金私有的风险、投资风险、流动性风险、 基金运作风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险过甚他风险等，其中，本基金私有的风险主要包括标的指数的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业集结风险、标的指数编制决议带来的风险、基金收益率 与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪缺点控制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手 服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第 三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、对于引入境外托管东谈主的相关风险等；投资风险 主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、生息品风 险、金融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理 东谈主综合运用各种流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运作风险主要包括操作风险、 管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；其他风 险主要包括不可抗力风险选取三方风险等。 一、 本基金私有的风险   如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等关键变更导 致该指数不宜不竭看成标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更稳当投资的指数推出时， 本基金管理东谈主不错依据珍视投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基金标的指 数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。此外，如果 指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资 运作产生不利影响。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金标的指数成份股主要集结于医疗保健行业，须承受因政府政策变化、行业景气 度变化等影响医疗保健行业的因素所带来的行业风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能选取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金 管理东谈主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪缺点和组合调整的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在相反， 从而影响投资收益。投资东谈主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （1）本基金主要采纳完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。当 市集流动性不及、法例轨则本基金不行投资关联方股票、基金管理东谈主认定不稳当投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在相反，从而可能导致基金 试验收益率与功绩比拟基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪缺点；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪缺点；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成 本而产生追踪缺点；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离功绩比拟基准收 益率，从而产生追踪缺点；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与功绩比拟基准产生追踪缺点；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东谈主对指数基金的管理能力例如追踪指数的时刻手 段、买入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比拟基准 的追踪进程；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力图将年化追踪缺点控制在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值控制在 0.35% 以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪缺点进步上述界限，本基金净值 推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会敷陈并提议治理决议，如更换基金标的指数、调停运作方式、与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、调停运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在相反， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级市集价钱的 折溢价水平。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回价钱，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回的步调，投资者将面 临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   尽管本基金的运作勉力使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制在一定界限内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存在 价钱折溢价的风险。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提 前拒绝上，导致基金份额不行不竭进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 过甚他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主过甚他代理机 构可能背约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各相貌操作过程中，可能因里面控制存在弱势或者东谈主为因素酿成操作 猖獗或违抗操作规程等引致风险，例如，越权非法交易、讹诈步履及交易破绽等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集、追踪境外特定指数的上市怒放式 指数基金，触及到境内、境外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易功令、业务功令和市集惯例与境内有较大相反，基金管理东谈主和相关市集参与主 体触及跨境业务的处理能力、教会、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金由境外托管东谈主提供境外钞票托管服务，存在以下风险：   （1）税收风险   本基金投资所在国度或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国度或地区签 署的相关税收协定履行。但基金托管东谈主及境外托管东谈主不合最终税务的处理的真正准确负责。 因此，当出现相关税务处理差错时，可能酿成基金钞票损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限定或合同不行开阔履行，从而使得基金钞票面对损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东谈主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其计帐财产，由此可能酿成基金钞票的损失。   （3）基金托管东谈主及境外托管东谈主拒绝履行托管职责的风险   根据基金合同约定，基金管理东谈主将根据好意思国、欧盟、联合国等出台的相关制裁轨则以 及审慎、尽责的原则，对基金份额抓有东谈主及托福财产背后的客户进行制裁名单筛查。若基金 管理东谈主未能灵验发现受制裁的主体，或发生其他违抗相关制裁轨则的情形，基金托管东谈主和境 外托管东谈主将无法不竭为本基金提供托管服务。如新任境外托管东谈主、临时基金托管东谈主或新任基 金托管东谈主无法实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，由此可能影响基金钞票的开阔 运作或使基金钞票遭受损失。 二、 投资风险 波动的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券市集可能对逐日证券交易 价钱并无涨跌幅坎坷限的轨则，因此对于无涨跌幅坎坷限的轨则证券市集的证券，逐日涨跌 幅空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧着落，从而带来投资风险的增多。 货币兑换进行限定、限定老本外流、征收高额税收等，会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为作恶交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 生息品进行投资，但生息品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、生息品价钱与其基础品种的相关度裁减带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，生息品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 评估等，缓助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时常受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，面对出现破绽论断的可能性，形成投资 风险。 行东谈主出现背约、断绝支付到期本息，都可能导致基金钞票损结怨收益变化。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪合并标 的指数的公募基金等，同期限度参与非成份股、固定收益品种、货币市集器具及金融生息品 等投资，一般情况下，这些钞票市集流动性较好，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特 定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑劣动性 风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无 法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出股 票、债券、其他钞票或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎 回或部分展期赎回；此外，如因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿两个或两个以上怒放日 多数赎回，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有 权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回苦求实阐扬期办理。具体情形、模范见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“多数赎回的认定及处理方式”                             。      发生上述情形时，投资东谈主面对无法一齐赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基 金暂停或展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动 的风险。 影响      除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、模范见招募评释书“基金份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相关轨则。若本基金暂停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、模范见招募评释书“基金钞票估值”之“暂停估值的情形”的 相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法贯通本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运作风险 或者差错而影响交易的开阔进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或破绽，频繁是指基金管理东谈主在操办、整理、制证、填单、登账、编表、督察过甚相关业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有利所酿成的步履缺点，从而对基金收益酿成影响的风险。 国外市集可能要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时间、资金计帐时 间有可能比国内需要更长时间。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能面对到期无法得到证券假贷收入甚而借出证券无 法归赵的风险，从而导致基金钞票发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务现象或其它原因不行履行付款或结算的义务，从而对基金钞票价值酿成 不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资方位与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金产品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、界限更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的相反，对合并产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法开阔服务,从而 影响基金的各项业务按开阔时限完成、使投资者和抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 作中自身莫得罪责，然而当事东谈主托福的或无任何接洽的第三方的看成可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。               第四节 基金的投资 一、 投资主见   细密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪缺点的最小化。 二、 投资界限   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管迷惑留情 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应模范后，本基金不错将 其纳入投资界限，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关轨则履行。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪合并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法例的相关轨则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行调整。 三、 投资策略   本基金主要遴聘完全复制法进行投资。本基金力图将年化追踪缺点控制在 4%以内，日 追踪偏离度实足值的平均值控制在 0.35%以内。   本基金以追求标的指数恒久增长的庞大收益为宗旨，在裁减追踪缺点和控制流动性风险 的双重收敛下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成过甚权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股 票停牌、流动性不及）导致无法得到饱胀数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方 法进行顺应的替代。   本基金可能将一定比例的基金钞票投资于以标的指数为追踪标的的公募基金以及股指 期货等金融生息品，以优化投资组合的建立，达到量入计出交易成本和灵验追踪标的指数推崇的 目的。   本基金在试验管理过程中可能由于投资者申购而增多的资金可能不行实时地转变为目 标指数的成份股票、或为了打发可能发生的较大界限赎回而抓有较多现款，基于流动性管理 及策略性投资的需要，本基金可顺应投资于固定收益品种和货币市集器具。   本基金主要采纳组合复制策略温暖应的替代性策略完结对标的指数的细密追踪。同期， 本基金可顺应借出证券，以更好完结本基金的投资主见。   （1）组合复制策略   本基金主要采纳完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。   （2）替代性策略   当市集流动性不及、法律法例限定投资某只股票、基金管理东谈主认定不稳当投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以裁减追踪缺点为主见，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所抓有基金或金融生息品应相宜相关投资比例的限定。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将顺应投资于固定收益品种和货币市集工 具，  主要目的是在保证基金钞票流动性的同期灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   （1）减少现款拖累   琢磨到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于痛快赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款拖累，影响指数追踪。为更 好地完结投资主见，本基金可通过金融生息品裁减现款抓仓对追踪后果的影响。   （2）投资替代   如因法律法例限定、基金界限制约或流动性制约，导致本基金不行完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外市集相关法例、功令辞谢本基金投资相关股票的情形时， 为更好地完结投资主见，本基金可投资于个股期权、互换等金融生息品，进行投资替代。 的前提下，遵从法律法例的轨则，相应调整或更新投资策略，并在招募评释书更新中公告。 四、 功绩比拟基准   本基金的标的指数为标普 500 医疗保健等权重指数（价钱指数）。   本基金功绩比拟基准为：   标普 500 医疗保健等权重指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后） ×5%。   翌日若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提议治理决议，如更换基金标 的指数、调停运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。 本基金主要遴聘组合复制策略温暖应的替代性策略完结对标的指数的细密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资好意思国证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 六、 投资决策依据与决策模范   （1）国度相关法律法例和基金合同的相关轨则。   （2）标的指数的编制方法过甚调整公告等。   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定钞票配置斟酌，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行调整，以裁减追踪缺点,完结对        标的指数的细密追踪。          权重的影响，当令进行投资组合调整。          指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。          密切关爱这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。          本基金投资相关股票时，基金管理东谈主研究制定成份股替代策略，并当令进行组          合调整。          析这些情形对追踪缺点的影响，据此对投资组合进行相应调整。   (4) 指数成份股发生显然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基     金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合琢磨成份股的退市风险、其     在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合     进行相应调整。   (5) 投资风险管理部门如期对投资组合的追踪缺点进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考相关研究敷陈及投资风险管理部的敷陈，实时进行投资组合调整。 七、 投资辞谢与限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）    基金抓有合并家银行的入款不得进步基金净值的 20%，银行应当是中资交易银 行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境 外银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限定。   （2）    基金抓有与中国证监会签署双边监管迷惑留情备忘录国度或地区除外的其他 国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区市集的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （3）    基金抓有非流动性钞票市值不得进步基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指 法律或《基金合同》轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）    基金抓有境外基金的市值臆测不得进步基金净值的 10%。抓有货币市集基金可 以不受前述限定。   （5）     基金管理东谈主管理的一齐基金抓有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金钞票净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所轨则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致。   （9）     法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列轨则：   （1）基金的金融生息品一齐敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值拒绝交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东谈主在产品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理经过、拟遴聘的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度末端后 60 个服务日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度敷陈。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的生息品。   （1）统共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以痛快索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在开阔市集惯例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以痛快索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以痛快索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应服务。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未归赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50％。   前项比例限定操办，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资界限、投资策略应当相宜《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜《基金合同》约定的投资比例轨则的，应当在超 过比例后三十个服务日内遴聘合理的交易步调进行调整，以相宜投资比例限定要求。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）    承销证券；   （2）    违抗轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无尽服务的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）   参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）   购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   径直投资与什物商品相关的生息品；   （13）   向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）   从事内幕交易、主管证券价钱过甚他不正派的证券交易步履；   （15）   法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢从事的其他步履。 大横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应 当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从抓有东谈主利益优先原则，提神利益碎裂，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相关交易必须事前得到托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与露出。关键关联交易应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受相关限定。法律法例或监管部门对上述投资组合限定、辞谢步履轨则 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主 协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额抓有东谈主大会审议。 相关业务，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 八、 基金管理东谈主代表基金阁下所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东谈主的利益； 九、 生息品投资的风险管理与决策经过     （一）投资生息品的风险管理     金融生息品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融生息品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有潜入的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融生息品的投资决议经审批后方可履行。 并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或生息品研究组对生息品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝生息品的亏蚀进步投资决议提神的主见，应按轨制进行申报， 并琢磨采纳强制平仓等步调以幸免出现严重的风险事件。 投资回归分析和风险评估，识别里面控制中的缺陷和系统中的不及，提供改进的建议；如期 评估、刚毅和改进风险管理政策。     （二）投资生息品的决策经过 投资需求及相关敷陈，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提杂乱 中交易室履行。 十、 代理投票 实务操作等存在的相反，充分研究提案的合感性，并综合琢磨投资参谋人、颓唐第三方研究机 构等的认识后，弃取合适的方式阁下投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对抓股比 例较小或审议非遑急事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错弃取不参与上市公司的 投票。 托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易管理 供研究服务质料、法例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易履行能力。主要指券商是否好像对投资指示进行灵验的履行，以及能否取得 较高质料的成交结果。斟酌交易履行能力的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究敷陈的质料。主如若指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析敷陈和专题研究敷陈，敷陈内容是否详确，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常换取交流、接受托福研究的服务质料等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管功令、信息露出、个 东谈主利益碎裂、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主如若指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力擢升上所 作念的培训服务、对公司投资擢升所作出的孝顺；   （6）其他因素。主如若证券经纪商的财务现象、经营步履范例、风险管理机制、连年 内有无关键非法步履等。      基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将重心 依据其交易履行能力、研究敷陈质料、提供研究服务质料、法例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的目的，并遴聘止境制进行评分。      评分的操办公式是：∑i(第 i 项评价技俩×技俩权重)，其中各技俩权重由基金管理东谈主 根据相关法例要乞降里面轨制进行确定。      本基金管理东谈主将根据相关轨则，在基金如期敷陈中对所弃取的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行露出。对于在证券经纪商弃取和交易 量分拨中存在或潜在的利益碎裂，管理东谈主应该本着尽可能珍视抓有东谈主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行敷陈。 十二、       其他      若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型怒放式指数基金（ETF），在不改变本基 金投资主见的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连络基金。该连络基金将其绝大部分基金财 产投资于追踪合并标的指数的 ETF，细密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪缺点最 小化。该连络基金具体投资界限及比例等将依据届时灵验的法律法例或监管机构要求确定。 以上变更需经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 十三、       基金投资组合敷陈（未经审计）      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在空虚记录、误导性述说或关键 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主中国诱导银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本敷陈的内 容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合敷陈相关数据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                         占基金总资 序号                技俩                金额(东谈主民币元)                                                         产的比例(%)        其中：鄙俚股                           82,204,129.62      84.90        存托凭证                                          -        -        优先股                                           -        -        房地产相信                                         -        -        其中：债券                                         -        -        钞票支抓证券                                        -        -        其中：远期                                         -        -        期货                                            -        -        期权                                            -        -        权证                                            -        -        其中：买断式回购的买入返售金融资                                                      -        -        产      国度（地区）        公允价值(东谈主民币元)             占基金钞票净值比例（％） 好意思国                       82,204,129.62                   85.39 臆测                       82,204,129.62                   85.39      注：(1) 国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      (2) ADR、GDR 按照存托凭证自身挂牌的证券交易所确定。        行业类别        公允价值（东谈主民币元）            占基金钞票净值比例（％） 动力                                  -                        - 材料                                  -                        - 工业                                  -                        - 非必需破钞品                              -                        - 必需破钞品                               -                        - 保健                      82,204,129.62                    85.39 金融                                  -                        - 信息时刻                                -                        - 电信服务                                -                        - 公用事迹                                -                        - 房地产                                 -                        - 臆测                      82,204,129.62                    85.39      注：以上分类遴聘全球行业分类模范（GICS）。     （1） 敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                   所                        公司         在    所属                          占基金 序                      称号   证券    证    国度    数目     公允价值（东谈主         钞票净      公司称号（英文） 号                      （中   代码    券    （地   （股）      民币元）          值比例                        文）         市    区)                          （％）                                   场                                   纽                                   约                        西氏           West                    证                        医药   WST                        服务   US       Services Inc                交                        公司                                   易                                   所                                   纽                                   约                                   证                             MRK 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                                  约                       邦好意思                                   证      Zimmer Biomet    控股   ZBH       Holdings Inc    股份    US                                   交                       有限                                   易                       公司                                   所                                   纽                                   约        Universal                  证                            UHS                             US       Services Inc                交                                   易                                   所      注：此地点用证券代码的类别是当地市集代码。      本基金本敷陈期末未抓有债券。      本基金本敷陈期末未抓有债券。      本基金本敷陈期末未抓有钞票支抓证券。                                         公允价值         占基金钞票      序号        生息品类别   生息品称号                                        (东谈主民币元)       净值比例（%）                        XAV    Health                        Care    Jun24      注：按照期货逐日无欠债结算的结算功令，“其他生息器具-期货投资”与“证券计帐 款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融钞票与金融欠债相抵销的情形，故将“其 他生息器具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价 值变动金额为 88,512.82 元，已包含在结算备付金中。      本基金本敷陈期末未抓有基金。      （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 观望，或在敷陈编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号                称号                   金额（东谈主民币元）      （4） 敷陈期末抓有的处于转股期的可调停债券明细      本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可调停债券。      （5） 敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释      本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                       第五节 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    本基金合同奏效日为 2016 年 11 月 28 日，基金合同奏效以来（摒弃 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 准收益率比拟   阶段         净值增长     净值增长    功绩比拟     功绩比拟基    (1)－(3)   (2)－(4)              率（1）     率模范差    基准收益     准收益率标                       （2）     率（3）     准差（4） 自基金合同        0.83%    0.21%   -0.79%    0.60%    1.62%    -0.39% 奏效日至  月 31 日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 自基金合同         85.06%   1.13%   100.79%    1.14%    -15.73%   -0.01% 奏效日至  月 31 日 准收益率比拟   阶段         净值增长      净值增长    功绩比拟      功绩比拟基    (1)－(3)    (2)－(4)               率（1）     率模范差    基准收益      准收益率标                        （2）     率（3）      准差（4）  月 31 日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日  月 31 日    注：（1）自 2021 年 7 月 21 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次证明日为 2021 年 7 月 22 日。    （2）同期功绩比拟基准照旧调停为以东谈主民币计价。    （3）上述净值推崇数据按照《证券投资基金信息露出编报功令第 2 号编制与露出>》的相关轨则编制。    （4）本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时间为 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，管理时间为 2016 年 12 月 3 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时间 为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日；FAN BING（范冰），管理时间为 2017 年 3 月 25 日至 2021 年 4 月 14 日。                   第六节 基金管理东谈主 一、 基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                   鼓舞称号           出资比例               广东粤财相信有限公司         22.6514％               广发证券股份有限公司         22.6514％                盈峰集团有限公司          22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司         15.1010％           广州市广永国有钞票经营有限公司        7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）        1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）        1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）        1.5388％                总 计                 100％ 二、 主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究商量室总司理助理，吉祥证券有限服务公司研究商量部副总司理（主抓 服务）、国债部副总司理（主抓服务）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓服务），宇宙社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资容许部副司理、基金经 理、基金投资容许部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室熟练，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限服务公司投资银行总部、投资容许总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰钞票管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司颓唐董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司颓唐董事，艾尔玛科技股份有限公司 颓唐董事，祥鑫科技股份有限公司颓唐董事，广州恒运企业集团股份有限公司颓唐董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副素养，广东凯金新动力科技股份有限公司颓唐董事，江苏凯强 医学锤真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司颓唐董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司颓唐董事，清华大学经济管理学院 素养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副素养、时刻经济与管理系主任、 创新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时刻股份有限公司 颓唐董事，中融东谈主寿保障股份有限公司颓唐董事,深圳市力合科创股份有限公司颓唐董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司颓唐董事，长江商学院管帐与 金融素养、投资研究中心主任、素养管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理素养、副素养、终生素养，长江商学院行政副院长、 DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司颓唐董事， 瑞士银行（中国）有限公司颓唐董事，秦川机床器具集团股份公司颓唐董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司颓唐董事，中国天伦燃气控股有限公司颓唐非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事迷惑员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅舍有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商量有限公司管理商量技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集结交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票管理（香港）有限公司市集及产品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限服务公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达钞票管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限服务公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主抓服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缱绻与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资 容许部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构容许部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产品遐想与业务创新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司投资支抓专员、研究员、投资司理助理、投资 司理，易方达钞票管理（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金司理助 理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时间         离任时间 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF              2020-09-05    - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 连络发起式        2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF                         2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF 连络发起式                   2020-09-05    - 易方达上证 50 指数（LOF）                    2021-01-16    - 易方达中证国有企业改革指数（LOF）                  2021-01-16    - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                   2021-04-15    - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）                      2021-04-15        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                      2021-04-15        - 易方达中证石化产业 ETF                              2021-06-09        - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF                   2021-10-29        - 易方达中证当代农业主题 ETF                            2021-12-02        - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 连络                2021-12-28        - 易方达中证装备产业 ETF                              2021-12-29        - 易方达恒生港股通新经济 ETF                            2022-03-03        - 易方达中证全指建筑材料 ETF                            2022-03-04        - 易方达中证装备产业 ETF 连络发起式                        2023-07-25        - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                       易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                     易方达中证石化产业 ETF 连络发起式 易方达中证家电龙头指数发起式                    易方达中证 A50ETF    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时间为 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，管理时间为 2016 年 12 月 3 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时间为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日；FAN BING（范冰），管理时间为 2017 年 3 月 25 日至 2021 年 4 月 14 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司指数投资决策委员会委员，易方达资 产管理（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供认识负责东谈主员（RO）、提供资 产管理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调停和登记事宜； 四、 基金管理东谈主的承诺 监会的相关轨则，建立健全里面控制轨制，采纳灵验步调，防患违抗现行灵验的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的步履发生。 控制轨制，采纳灵验步调，防患下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 律、法例及行业范例，憨厚信用、费力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法经营；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）有利损伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、过问、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突累赘、浮滥权益；  （7）违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄 露在职职时间细察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 斟酌等信息；   （8）违抗证券交易场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露出和告白中有利含有空虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则， 露出在职职时间细察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资斟酌等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易过甚他步履。 五、 基金管理东谈主的里面控制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地提神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东谈主利益，珍视公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面控制体系。   （1）保证公司经营管理步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东谈主及托福东谈主的正当权益不受侵略；   （3）提神和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完好，完结公司的抓续、健康发展，促进公司完结发展政策；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，梗直诚信，爽脆自律，费力尽责；   （5）珍视公司的声誉，保抓公司的雅致形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个相貌。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，珍视内控轨制 的灵验履行。   （3）颓唐性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对颓唐，除作恶律法例另有 轨则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司功令；第二个层面是公司里面控制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的模范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相对抗。公司爱重对轨制的抓续锤真金不怕火，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于统共这个词公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理模范必须降服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权界限内 进行。公司关键业务的授权必须采纳书面相貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保抓颓唐、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严谨的研究服务 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍视备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究敷陈质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险提神原则和效苟且原则制定合理的决策模范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的收敛轨制和窥探轨制。 建立严格的投资辞谢和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在轨则的风险权限界限内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集结交易部门和集结交易轨制，投资指示通过集结交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集结交易部门打发交易指示进行审核， 建立自制的交易分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全范例的系统 和经过，以基金为管帐核算主体，颓唐建账、颓唐核算。通过合理的估值方法和估值模范等 管帐步调，真正、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案督察轨制，确保档案真正完好。   （6）信息露出   公司建立了完备的信息露出轨制，指定了信息露出负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规 范相关信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开露出的信息真正、准确、完好、实时。   （7）监察与合规管理   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面控制轨制的 履行情况独赶紧履行查验、评价、敷陈、建议职能。督察长如期和不如期向董事会敷陈公司 里面控制履行情况，董事会对督察长的敷陈进行审议。   公司成立监察合规管理部门，并保障其颓唐性。监察合规管理部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面控制轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分爱重和支抓监察与合规管理服务，对违抗法律、法例和公司内 部控制轨制的，讲究相关部门和东谈主员的服务。 （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的露出真正、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面控制轨制。               第七节 基金的份额类别   一、本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从 本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金钞票入网提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据 申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以东谈主民币计价并进行申 购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称 为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东谈主民币份额、A类好意思元份额、C类东谈主民币份额、C类好意思元份额分别树立代码， 分别露出基金份额净值和基金份额累计净值。统共类别的东谈主民币基金份额和好意思元基金份额合 并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额 类别，并托福相应币种的款项。   每类基金份额的具体轨则详见下表：   份额类别     A类东谈主民币份额      A类好意思元份额   C类东谈主民币份额     C类好意思元份额   申购费         收取          收取       不收取         不收取 初次申购最低金额 追加申购最低金额 单笔赎回最低份额      1份          10份        1份        10份 基金交易账户最低  基金份额余额 销售服务费（年费                无           无        0.35%      0.35%    率）   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠谈等有所相反， 并可能时常发生调整，敬请投资者赐与关爱。   二、除非基金管理东谈主在翌日条件老练后另行公告通达相关业务，本基金不同基金份额类 别之间不得彼此调停。在翌日市集和时刻老练时，本基金可增设好意思元现钞或其他外币种类的 基金份额，通过指定的销售渠谈接受投资者申购与赎回，该事项无用召开基金份额抓有东谈主大 会审议批准。好意思元现钞或其他外币种类的基金份额申赎的原则、用度等业务功令届时由基金 管理东谈主确定并提前公告。                  第八节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关轨则 召募，本基金照旧中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 26 日《对于准予易方达标普医疗保 健指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2204 号）注册。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市怒放式（LOF），基金的存续 期为不如期。   本基金召募时间东谈主民币基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。好意思元基金份额的运行面值 为东谈主民币基金份额的运行面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元， 四舍五入保留一丝点后 8 位。   本基金召募期自 2016 年 11 月 14 日至 2016 年 11 月 21 日。召募对象为相宜法律法例规 定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。              第九节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于 2016 年 11 月 28 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主 持重起点管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》奏效后，连气儿二十个服务日出现基金份额抓有东谈主数目发火二百东谈主或者基金 钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中赐与露出；连气儿六十个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提议治理决议，如调停运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。            第十节 基金份额的上市交易    一、基金份额的上市    根据相关轨则，本基金 A 类东谈主民币基金份额基金合同奏效后，具备上市条件，自 2016 年 12 月 14 日起在深圳证券交易所上市交易（场内简称：标普医疗保健 LOF，基金代码：    二、上市交易的基金份额    基金上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类东谈主民币基金份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的场外 A 类东谈主民币基金份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。    三、上市交易的功令    本基金 A 类东谈主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需遵从《深圳证券交易所证券投资 基金上市功令》、《深圳证券交易所交易功令》等相关轨则。    四、上市交易的用度    A 类东谈主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所相关轨则办理。    五、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市    A 类东谈主民币份额的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等事项按照《基金法》相关 轨则和深圳证券交易所的相关轨则履行。具体情况见基金管理东谈主届时相关公告。    六、其他 等相关轨则内容进行调整的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项无用召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 境应酬易所在内的其他交易场合上市交易，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第十一节       基金份额的申购、赎回      本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东谈主民币基金份额、A 类好意思元基金份额、C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元基金份 额，通过场内方式申购与赎回场内 A 类东谈主民币基金份额。      一、 申购与赎回的场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外东谈主民币基金份额和好意思元基金份额 的申购和赎回场合为场外基金销售机构的基金销售网点；场内东谈主民币基金份额的申购和赎回 场合为具有基金销售业务经历，且经深圳证券交易所过甚指定的登记结算机构招供的会员单 位。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。      二、 申购和赎回的怒放日实时间      投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的怒放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所同期怒放交易的每个服务日（基金管理东谈主决定暂停申 购或赎回时除外）。      若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息 露出办法》的相关轨则在指定媒介上公告。      本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额已于 2016 年 12 月 14 日怒放日常申购、赎回业 务，本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额已于 2021 年 7 月 21 日怒放日常申购、赎回业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者调停。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调停苦求且登记结算机 构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行操办，其中 C 类任一币种份额首笔申购当日为 C 类东谈主民币份额和 C 类好意思 元份额的首笔申购日，C 类东谈主民币份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类东谈主民币份额的基 金份额净值，C 类好意思元份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类好意思元份额的基金份额净值； 抓有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 《业务功令》。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等功令有新的轨则，按新轨则履行。   基金管理东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 功令起点实施前依照《信息露出办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在怒放日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的苦求。   投资者申购东谈主民币基金份额时从东谈主民币账户缴款，赎回东谈主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东谈主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记结算机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否奏效以登记结算机构证明为准。基 金份额抓有东谈主赎回苦求得手后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在法律法例轨则的期限内向基 金份额抓有东谈主支付赎回款项。如国度外汇局相关轨则有变更或本基金境外投资主要市集的交 易计帐功令有变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集 数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所 能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生多数赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金管理东谈主应以交易时间末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在开阔情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的 证明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记结算机构的证明结果为准。对于申购苦求及 申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善阁下正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述模范功令进行调整。基金管理东谈主应在 新功令起点实施前依照《信息露出办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额时，投资者通过直销中心初次申购的 单笔最低金额为 50,000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东谈主民币。在相宜法律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他轨则的，需同期遵从该销售机构的相关轨则。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初次申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不通达 个东谈主投资者外币申购业务）。   在相宜法律法例轨则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他轨则的, 以各销售机构的业务轨则为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或遴聘如期定额投资斟酌时，本基金东谈主民币 基金份额不受最低申购金额的限定；本基金好意思元基金份额的每期扣款金额不低于 10 好意思元， 不设金额级差。各销售机构可在此基础上轨则我方的最低扣款金额。具体扣款方式以上述销 售机构的相关业务功令为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者抓有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集结度的情形，基金管理东谈主有 权按影相关法律法例采纳控制步调。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   申购本基金场内 A 类东谈主民币基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须 是整数金额（含申购费)。   基金份额抓有东谈主理理场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额赎回时，每笔赎回苦求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额抓有东谈主理理场内 A 类东谈主民币基金份额赎回时，每笔赎回申 请的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；如该账户在该销售机构托管 的该类东谈主民币份额基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回该类基金一齐份额。基金份额抓有 东谈主理理好意思元基金份额赎回时，每笔赎回苦求的最低份额为 10 份基金份额，如该账户在该销 售机构托管的该类好意思元基金份额基金余额不及 10 份，则必须一次性赎回该类基金一齐份额。   基金份额抓有东谈主可将其一齐或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东谈主民币基金份额余额少于 1 份或单个交易账户的 某类别好意思元基金份额余额少于 10 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类 别该币种基金剩余份额一次性一齐赎回。 的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计抓有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金界限控制步调，基金管理东谈主必须在调整奏效前依照《信息露出办法》 的相关轨则在指定媒介公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。   六、 申购与赎回的费率 份额。   A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费；C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取申购费 用。   本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由 基金赎回东谈主承担，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资者在申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额时需缴纳申购费，本基金的申购费 用由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各 项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额申购费率  场外 A 类东谈主民币份额            A 类好意思元份额                                              申购费率  申购金额 M(含申购费)       申购金额 M（含申购费）       M＜100 万元          M＜20 万好意思元               1.2%                                         东谈主民币基金份额 1,000 元/笔       M≥500 万元          M≥200 万好意思元                                         好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金斟酌筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌 以及聚臆测划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体界限。通过直销中心申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思 元份额的特定投资群体具体费率如下：      场外 A 类东谈主民币份额         A 类好意思元份额                                                申购费率      申购金额 M(含申购费)     申购金额 M（含申购费）        M＜100 万元          M＜20 万好意思元               0.12%                                              东谈主民币基金份额 1,000 元/笔        M≥500 万元              M≥200 万好意思元                                              好意思元基金份额 200 好意思元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。  （2）场内 A 类东谈主民币份额申购费率  本基金场内 A 类东谈主民币份额的申购费率比照场外 A 类东谈主民币份额其他投资者（非特定投 资群体）的申购费率履行。  （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额不收取申购用度。  （1）本基金场内 A 类东谈主民币份额的赎回费率按抓无意间递减，具体费率如下：                   抓无意间（天）                场内 A 类东谈主民币份额赎回费率  （2）本基金（包含场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额）的场外赎回费率按抓无意间 递减，具体费率如下：                                          场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元                   抓无意间（天）                                              份额赎回费率  （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率按抓无意间递减，具体费率如下：                                          C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额                   抓无意间（天）                                               赎回费率  （4）赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，基金管理 东谈主对抓有期少于 7 天（不含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回费全额计入基金财产，对抓有期 在 7 天以上（含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金钞票，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   （5）投资者份额抓无意间记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体抓无意间 以登记结算机构系统记录为准。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 或收费方式实施前依照《信息露出办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 基金促销斟酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间， 基金管理东谈主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率 优惠步履。   七、 申购份额与赎回金额的操办   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按试验证明的申购金额在扣除相应 的用度后，以苦求当日对应份额类别的基金份额净值为基准操办。场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额申购触及金额、份额的操办结果均保留到一丝 点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。场内 A 类东谈主 民币份额申购触及金额的操办结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的缺点计入基金财产；场内 A 类东谈主民币份额申购触及份额的操办结果遴聘截位法保 留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额乘以苦求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，操办结果保留到一丝点后两位，一丝 点后第三位四舍五入，由此缺点产生的收益或损失算入基金财产。   （1）A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额，500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适 用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例如评释：   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 4 万元东谈主民币申购本基金场外 A 类东谈主民币份额， 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民 币份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东谈主是申购场内 A 类东谈主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东谈主。具体操办公式为：   试验净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心投资 5 万元东谈主民币申购本基 金场外 A 类东谈主民币份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民币份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为 1.2%，假定申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   A 类好意思元份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   （2）若投资东谈主弃取 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额，则申购份额的操办公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日该类基金份额净值   例如评释：   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类东谈主民币份额，假定申购当日 C 类东谈主民币份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类东谈主民币份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东谈主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东谈主民 币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额操办如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类东谈主民币份额，假定赎回当日 A 类东谈主民币份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元份 额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额操办如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假定赎回当日 A 类好意思元份额净值是 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额为 1598.96 好意思元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定该笔份额抓有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   本基金分别操办并露出不同币种基金份额对应的基金份额净值。东谈主民币基金份额净值和 好意思元基金份额净值的操办分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，一丝点后第五位四舍五入。 T 日的基金份额净值在 T+1 日操办，并在 T+2 日通过基金管理东谈主网站露出。遇特殊情况，基 金管理东谈主不错顺应延长操办或公告。其操办公式为：   东谈主民币基金份额净值=操办日基金钞票净值÷操办日各币种基金份额余额的臆测数   好意思元基金份额净值=东谈主民币基金份额净值÷操办日好意思元估值汇率   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的相关轨则办理。开阔情况下， 投资者申购基金得手后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自 T+3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，开阔情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的界限内，照章对上述注册登记办理时间进行调整，并 最迟于起点实施前依照《信息露出办法》的相关轨则在指定媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额申 购苦求： 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法开阔运行。 局的审批及市集情况进行调整）时。 达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额进步单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 采纳暂停接受基金申购苦求的步调。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额赎回苦求 或减速支付赎回款项： 会影响或损伤基金份额抓有东谈主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法开阔运行。 赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。   十一、    多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调停中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调停中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按开阔赎回 模范履行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有穷苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不竭赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构另有轨则 的，从其轨则。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额 该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的相关《业务规 则》办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，评释相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头怒放申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、    基金的调停   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的轨则决定，在条件老练的情况下开 办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前文书 基金托管东谈主与相关机构。   十四、    基金的转托管   基金份额抓有东谈主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务功令轨则的模范收取转托管费。   （1）系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。 上市交易的会员单元时，须办理已抓有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 证券登记系统之间进行转托管的步履。 办理。 证券登记结算有限服务公司的证券登记系统或登记结算系统与易方达基金管理有限公司注 册登记系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关用度。   十五、     基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相关法律法例过甚业务功令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、     如期定额投资斟酌   本基金 A 类东谈主民币基金份额已于 2016 年 12 月 14 日起点办理如期定额投资斟酌业务， 本基金 A 类好意思元基金份额已于 2018 年 10 月 12 日起点办理如期定额投资斟酌业务，本基金 C 类东谈主民币基金份额、C 类好意思元基金份额已于 2021 年 7 月 19 日起点办理如期定额投资斟酌 业务，具体实施办法参见相关公告。   十七、     基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵府，对于相宜 条件的非交易过户苦求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的模范 收费。   十八、     基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、     基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   二十、   其他   基金管理东谈主可在相关法律法例允许、相应时刻条件老练的情况下，通达多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理苦求当日的对应币种折算净值为基准操办。多 币种的申购、赎回业务服气以基金管理东谈主的相关公告为准。              第十二节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转变至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金 钞票转变所引起的用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金钞票总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的操办方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的操办方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.35%年费率计提。销售服务费操办方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所轨则的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金钞票净值逐日计提标的指数许可使用费。具体操办方法 如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为本基金前一日基金钞票净值   若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可条约轨则的用度下限，则基 金于季度末终末一日补提指数使用费至指数使用许可条约轨则的用度下限。指数许可使用费 收取下限为每季度 7,500 好意思元或等值东谈主民币，即不及 7,500 好意思元时按照 7,500 好意思元收取。   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据指数使用许可条约所轨则的方式支付给 标的指数许可方。   如果指数使用许可条约约定的标的指数许可使用费的操办方法、费率和支付方式等发生 调整，本基金将遴聘调整后的方法或费率操办标的指数许可使用费。基金管理东谈主将在招募说 明书更新或其他公告中露出本基金最新适用的方法，此项调整无用召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据相关法例及相应条约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售相关的用度 评释书“第十一节基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的操办”中的相关轨则。 请具体参照我公司网站上的相关评释。 率或收费方式实施前依照《信息露出办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销斟酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，基 金管理东谈主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠步履。   五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。             第十三节    基金的财产   一、 基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓唐。   四、 基金财产的督察和刑事服务   本基金财产颓唐于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其托福的境外托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产阁下请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章驱除或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主相识现款于存入托管账户时组成基金托管东谈主、 境外托管东谈主的等额无担保债务，除作恶律法例及驱除或清盘模范明文辞谢该等现款归于计帐 财产外，该等现款归入基金托管东谈主或境外托管东谈主的计帐财产并不组成基金托管东谈主违抗本合同 的轨则。基金托管东谈主对由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主除外机构试验灵验控制的证券不承担保 管服务。              第十四节    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的怒放日以及国度法律法例轨则需要对外露出基金净值 的非怒放日。   二、估值对象   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据相关法律法例抓有的其它钞票。   三、估值方法   （1）上市流畅的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的合并股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的 ，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流畅基金以估值截止时点好像取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流畅的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流畅生息品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市生息品遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值操办中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币遴聘好意思元看成中间货币进行换算，具体汇率开始详见基金招募评释书。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相关税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 均应被觉得遴聘了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金钞票净值操办和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，根据《基金法》，基金管理东谈主操办并公告基金钞票 净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主操办的基金钞票净值。因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主 对基金钞票净值的操办结果对外赐与公布。   四、估值模范 金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额余额的臆测数； A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基 金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份 额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的臆测数；C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的操办分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 一丝点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调整净 值操办及露出的一丝点后位数并实时公告。国度另有轨则的，从其轨则。 律法例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对前一估值日的基金资 产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值破绽的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当各种基金份额净值操办差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 立即纠正，并采纳合理的步调防患损失进一步扩大。当各种基金份额净值操办差错小于该类 基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不作念追 溯处理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责酿成估值破绽，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的服务东谈主应当对由于该 估值破绽遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值破绽处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据操办差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值破绽服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽服务方承担；由于估值破绽服务方未 实时更正已产生的估值破绽，给当事东谈主酿成损失的，由估值破绽服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值破绽服务方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值破绽服务方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值破绽已得到更正。   （2）估值破绽的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值破绽的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值破绽而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值破绽 服务方仍打发估值破绽负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值破绽服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值破绽服务方。   （4）估值破绽调整遴聘尽量复原至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的服务方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值破绽酿成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法由估值破绽的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值破绽的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值操办出现破绽时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）基金管理东谈主及基金托管东谈主计价破绽达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应通报基金托管东谈主，按本基金合同的轨则进行公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金净值的证明   用于基金信息露出的各种基金份额净值由基金管理东谈主负责操办，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个服务日将操办的前一估值日的各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值操办结果复核证明后发送给基金管理东谈主。   八、特殊情况的处理 金钞票估值破绽处理。 估值的应交税金有相反的，相关估值调整不看成基金钞票估值破绽处理。 本基金托管东谈主协商一致的时间点前无法证明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不看成 基金钞票估值破绽处理。 破绽等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、 合理的步调进行查验，但未能发现破绽的，由此酿成的基金钞票估值破绽，基金管理东谈主和基 金托管东谈主罢职抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调排斥或缩小由 此酿成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摒弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金场外 份额默许的收益分拨方式是现款分成。本基金场内份额收益分拨方式为现款分成，场内份额 具体权益分拨模范等相关事项遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的相 关轨则； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值；不同类别好意思元基金份额的每 份额分拨金额为相应类别东谈主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一服务日好意思 元估值汇率折算后的好意思元金额，操办结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到一丝点后四位， 由此缺点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共； 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。对于好意思元基金份额，由 于汇率因素影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每一基金份额享有同均分拨 权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润操办截止日）的时间不得进步   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的操办方法，依 照《业务功令》履行。对于场内份额，遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公 司的相关轨则。            第十六节      基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关轨则编制基金管帐报表；   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息露出   一、本基金的信息露出应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、《基金合同》 过甚他相关轨则。相关法律法例对于信息露出的露出方式、登载媒介、报备方式等轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则露出基金信息，并保证所露出信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予露出的基金信息通过中国 证监会指定的媒介露出，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开露出的信息贵府。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露出的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息露出义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露出的信息遴聘阿拉伯数字；本基金的东谈主民币基金份额以东谈主民币操办并露出 净值及相关信息；好意思元基金份额以好意思元操办并露出净值及相关信息。除罕见评释外，东谈主民币 基金份额的货币单元为东谈主民币元，好意思元基金份额的货币单元为好意思元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的功令及具体模范，评释基金产品的秉性等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息露出及基金份额抓有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个服务日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站露出一次各种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金管理东谈主网站露出一次各种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日后的第二个 服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出怒放日的各种东谈主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东谈主网站露出怒放日的各种好意思元基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个服务日，在指定网站露出半 年度和年度终末一日的各种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东谈主网站露出半年度和年度终末一日的各种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的操办方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或进步 20%的情形，基金管理东谈主应当在 季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈文献中露出该投资者的类别、敷陈期末抓有份额 及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及产品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露出基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生关键事件，相关信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）透露公告   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集鼎哄传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息露出 义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开透露，并将相关情况立即敷陈中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐敷陈   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露出事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息露出内容与 相貌准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、 更新的招募评释书、基金产品贵府概要、基金计帐敷陈等公开露出的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊露出本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证相关报送信 息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介露出信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介露出信息，况且在不同媒介上露出合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金开阔投资操作的前提 下，自主擢升信息露出服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的相关轨则。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司办公场合、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   三、 基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九节     基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   称号：中国诱导银行股份有限公司(简称：中国诱导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织相貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国诱导银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面控制审计，并照旧成为通例化的内控服务妙技。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国诱导银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，束缚加强风险管理和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护钞票抓有东谈主的正当权益，为钞票托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诱导银行托管钞票界限束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。摒弃 2024 年三季度末， 中国诱导银行已托管 1387 只证券投资基金。中国诱导银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国诱导银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并看成惟一中资银行得到《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、 基金托管东谈主的里面控制轨制   看成基金托管东谈主，中国诱导银行严格顺从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相关管理轨则，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保相关信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   中国诱导银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制服务，对托管业 务风险管理和里面控制的灵验性进行指导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有颓唐阁下内控合规服务权益和能力。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东谈主员具备从业经历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集结控制，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息露出东谈主负责，防患泄密；业求完结自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，时刻系统完好、颓唐。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务相貌中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有关键极度事项实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                   第二十节            境外钞票托管东谈主    一、 境外托管东谈主的基本情况    称号：谈富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东谈主：Ron O’Hanley    成立时间：1891 年 4 月 13 日    最近一个管帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）统共者权益（Shareholders’ Equity）    二、 托管钞票界限、国际信用评级和托管业务    谈富银行的全球托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行开创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一产品有带领地位的国际托管银行。 摒弃 2024 年 9 月 30 日，托管和行政管理钞票总额已达到 46.76 万亿好意思元，一级老本比率为 球 30 多个国度或地区设有办事处，摒弃 2024 年 9 月 30 日谈富领有近 4 万名富足教会的员 工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金管帐、绩效评估、投资摘要监察敷陈、 外汇交易、证券出借、基金调停管理、受托东谈主和注册登记等服务。    三、 境外托管东谈主的职责 户以及证券账户；                     第二十一节 相关服务机构   一、 基金份额销售机构   （一）场外售售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   （二）场内销售机构   具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    接洽东谈主：赵亦清   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东谈主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东谈主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    接洽东谈主：黄贞   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   接洽东谈主：赵雅   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 接洽东谈主：赵雅          第二十二节 基金合同内容节录   一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）看重阅读并顺从《基金合同》                  、招募评释书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息露出，实时阁下权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并得到 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回和调停苦求；   （12）在不违抗法律法例和监管轨则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基金资 产看成典质进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益阁下因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东谈主的款式，代表基金份额抓有东谈主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）弃取、更换或驱除基金境外投资参谋人；   （18）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调停、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务功令；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓唐,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的步调使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则操办并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息露出及敷陈义务；   （12）保守基金交易神秘，不露出基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时间发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对已矣、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主款式，代表基金份额抓有东谈主利益阁下诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）进行境外证券投资，应当顺从当地监管机构、交易所的相关法律法例轨则；   （28）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）弃取、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对 所托管的不同的基金分别树立账户，颓唐核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金管理东谈主操办的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，评释基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未履行《基 金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了顺应的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对已矣、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而罢职；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）保护基金份额抓有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、非法，应当实时向中国证监会、外管局敷陈；   （23）每月末端后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局敷陈基金管理东谈主境外投资情况， 并按相关轨则进行国际相差申报；   （24）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。   （25）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交易、托福及成交记录等相关贵府，其保存的时间应当不少于 20 年；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）   召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调停基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、界限或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或臆测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》轨则的界限内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；      （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的界限内，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）基金管理东谈主、基金登记结算机构、基金代销机构在法律法例轨则的界限内调整有 关基金申购、赎回、调停、非交易过户、转托管等业务功令；通达东谈主民币、好意思元之外的其他 币种的申购、赎回，或拒绝东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）   会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）   召开基金份额抓有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面 表决认识寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   （四）   基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会及法律法例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相关解说文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福解说及相关解说文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，况且抓有基 金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 摒弃日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不干预收取书面表决认识的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关解说文献、受托出具书面认识的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投 票授权托福解说及相关解说文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额抓有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东谈主干预，方可召开。   干预基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的抓 有东谈主干预，方可召开。 召开，基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）   议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）   表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以罕见决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调停基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》           、与其他基金合并以罕见决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交相宜会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式相宜会议文书轨则的书 面表决认识视为灵验表决，表决认识笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议起点后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）   奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、基金合同消除和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、和洽路线治理。不肯或者不行通过协商、和洽治理的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有收敛力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚实、费力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募围聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证明后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。   《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。           第二十三节 基金托管条约的内容节录   一、    托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证监基字20014 号   组织相貌：有限服务公司   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：抓续经营   经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理   （二）基金托管东谈主   称号：中国诱导银行股份有限公司(简称：中国诱导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织相貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续经营   经营界限：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、    基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的相貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金试验投资是否相宜基金 合同对于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管迷惑留情 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应模范后，本基金不错将 其纳入投资界限，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关轨则履行。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪合并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法例的相关轨则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行调整。   为了便于本基金所投资相关基金的计帐和托管业务，本基金投资界限中所触及的非场内 交易的基金仅通过本基金境外托管东谈主招供的交易系统购买。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金抓有合并家银行的入款不得进步基金钞票净值的 20%，银行应当是中资商 业银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行。但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管迷惑留情备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。   （3）本基金抓有非流动性钞票市值不得进步基金钞票净值的 10%。非流动性钞票是指 法律或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）本基金抓有境外基金的市值臆测不得进步基金钞票净值的 10%，但抓有货币市集 基金不受此限定。   （5）基金管理东谈主管理的且由基金托管东谈主托管的一齐基金抓有任何一只境外基金，不得 进步该境外基金总份额的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得进步该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所轨则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致。   （9）法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不相宜上述（1）-（6）项轨则的，应当在进步比例后 30 个服务日内遴聘合理的交易 步调进行调整，以相宜投资比例限定要求。法律法例另有轨则时，从其轨则。   （三）金融生息品投资限定   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列轨则：   （1）基金的金融生息品一齐敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要求： 信用评级机构评级。 价值拒绝交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东谈主在产品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理经过、拟遴聘的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度末端后 60 个服务日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度敷陈。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的生息品。   （四）证券假贷交易投资限定   （1）统共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以痛快索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在开阔市集惯例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。   （五）回购交易投资限定   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以痛快索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以痛快索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应服务。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未归赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50％。   前项比例限定操办，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管条约第十七条 第九款第（1）至第（8）项选取（11）至第（12）项的基金投资辞谢步履进行监督。基金托 管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资辞谢步履进行监督。   （八）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、试验控制 东谈主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 提神利益碎裂，相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息露出义务。   （九）基金投资境外期货的，基金投资期货的计帐经纪商（Clearingbroker）由基金管 理东谈主选任，但须取得基金托管东谈主的招供。基金管理东谈主须对其选任的期货经纪商的资信负责， 并在与计帐经纪商的合同中明确以下事项：1、存放在计帐经纪商处的基金钞票须与计帐经 纪商的自有钞票和计帐经纪商其他客户的钞票胁制；2、存放在计帐经纪商处的基金钞票不 得列入计帐经纪商的计帐财产；3、计帐经纪商须对存放在其账户内的保证金及相关钞票的 安全承担服务。基金托管东谈主如对计帐经纪商抓有异议，应以书面方式向基金管理东谈主提议充分 评释。   （十）投资远期的风险控制   （1）基金管理东谈主负责远期交易的流动性风险控制，并对远期交易资金的流动性承担责 任。   （2）基金管理东谈主提前或展期履行远期合约时，基金管理东谈主需保证本基金有可用现款头 寸，不然觉得本基金是因为流动性不及而背约，由此给本基金酿成的手续费、背约金及钞票 估值方面的损失由基金管理东谈主承担。 险。   （十一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值操办、 各种基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信 息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以书面相貌文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应鄙人一服务日前及 时查对并以书面相貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十三）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在轨则时间内回应并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关 数据贵府和轨制等。   （十四）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范照旧奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此酿成的损失 由基金管理东谈主承担。   （十五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键非法步履，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无正派原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约轨则阁下监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主操办的基金钞票 净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息露出和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本条约过甚他相关轨则时，应实时以书面相貌文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面相貌给基金管理东谈主发出回函，评释非法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县 项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但 不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在轨则时间内回应 基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时敷陈中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正派原理，断绝、壅塞 对方根据本条约轨则阁下监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。   四、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商治理。 计帐时，不得将托管证券过甚收益归入其计帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主相识现款于存 入现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除作恶律法例及驱除或清盘模范明 文许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违抗托管协 议的轨则。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 管理东谈主托福的登记结算机构开立并管理。在基金召募期末端前，任何东谈主不得动用。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》等相关轨则后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时间内，遴聘具有从事 证券相关业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由干预验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和供境内资金划拨使 用。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指 令办理境外资金收付。 理东谈主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户的开立和管理   基金托管东谈主托福境外托管东谈主在境外，根据当地市集法律法例轨则，开立和管理证券账户。   （五）期货账户的开立   如基金投资境外期货，由基金管理东谈主代表基金与期货经纪商签订期货合同，基金管理东谈主 应在其经纪商处以基金款式开立期货账户，并将相关的账户信息发送基金托管东谈主。   （六）其他账户的开立和管理 同的轨则，由基金托管东谈主或其托福机构负责开立。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的境皮毛关什物证券、银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主托福境 外托管代理东谈主存放于其督察库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验控制的证券不 承担督察服务。   （八）期货的督察服务   基金托管东谈主和其境外托管银行（XX 银行）不承担与期货投资相关钞票（包括但不限于 期货合约、保证金）的督察服务。基金管理东谈主为基金托管东谈主通达权限，提供数据查询功能， 基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供查询的数据或按照基金管理东谈主指定的查询路线取得的数据 进行估值和核算，不承担核实该数据的服务。   （九）与基金财产相关的关键合同的督察      与基金财产相关的关键合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有 轨则外，基金管理东谈主代表本基金签署的与基金财产相关的关键合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。上述关键合同的督察期限为基金合同拒绝 后 20 年。基金管理东谈主与期货经纪商签订的相关金融生息产品的合同，应该发送复印件给基 金托管东谈主，以便基金托管东谈主保存完好的基金档案贵府。   五、    基金钞票净值操办和管帐核算   （一）基金钞票净值的操办、复核与完成的时间及模范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金 份额余额的臆测数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额净 值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值 日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值； 估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的臆测数；C 类好意思元基金份额的 基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折 算。   东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的操办分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 一丝点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调整净 值操办及露出的一丝点后位数并实时公告。国度另有轨则的，从其轨则。   用于基金信息露出的各种基金份额净值由基金管理东谈主负责操办，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个服务日将操办的前一估值日的各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值操办结果复核证明后发送给基金管理东谈主。 基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据相关法律法例抓有的其它钞票。   本基金的估值日为本基金相关的怒放日以及国度法律法例轨则需要对外露出基金净值 的非怒放日。每个服务日对前一估值日的基金钞票进行估值。   （1）股票估值方法 易日的收盘价估值。   ① 初次刊行未上市的股票，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的合并股票的收盘价 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的合并股票的收盘价进行估值。   （2）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （3）基金估值方法 易日的收盘价估值；   （4）债券估值方法 的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （5）生息品估值方法 易日的收盘价估值。 况下，按成本估值。   （6）汇率 为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   （7）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相关税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。   （8）在职何情况下，基金管理东谈主如遴聘上述第(1)-(7)项轨则的方法对基金钞票进行估 值，均应被觉得遴聘了顺应的估值方法。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主操办并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主操办的基金钞票净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的操办结果对外赐与 公布。   （三）基金份额净值破绽的处理方式 净值破绽；各种基金份额净值出现破绽时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调防患损失进一步扩大；破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主；破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告并报中国证监会备案；当发生净值操办破绽时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份 额抓有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，若基金托管东谈主已 提议合理认识而基金管理东谈主未采纳的，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主操办的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管 东谈主未对操办过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净值出错且酿成基金份额抓 有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的操办结果，天然屡次从头操办和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的操办结果对 外公布，若基金托管东谈主已提议合理认识而基金管理东谈主未采纳的，由此给基金份额抓有东谈主和基 金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息破绽（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值操办破绽而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所酿成的缺点不看成基金 钞票估值破绽处理。   （2）对于因税收轨则调整或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，相关估值调整不看成基金钞票估值破绽处理。   (3)全球投资触及不同市集实时区, 由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基 金管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时间点前无法证明的交易，导致的对基金钞票净值的影 响，不看成基金钞票估值破绽处理。   （4） 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数 据破绽，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的步调进行查验，然而未 能发现该破绽而酿成的基金份额净值操办破绽，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿服务。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的步调排斥由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 交易时； 益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金托管东谈主和基金管理东谈主分别 独赶紧树立、记录和督察本基金的全套账册. 若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的操办和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制；在上 半年末端之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年 度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相关轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。   六、   基金份额抓有东谈主名册的登记与督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别督察基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善督察，则按相关法例承 担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务，除非 法律、法例、规章另有轨则，有权机关另有要求。   七、   争议治理方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽治理，协商、和洽不行 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭诚实、费力、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律统率。  八、   托管条约的修改与拒绝  （一）托管条约的变更模范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何碎裂。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  （二）基金托管条约拒绝出现的情形            第二十四节 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩：   （一）场外的基金份额抓有东谈主投资交易证明服务   基金登记结算机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的场外的基金份额抓有东谈主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金 份额抓有东谈主投资交易证明服务请参照各销售机构试验业务经过及轨则。   （二）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东谈主交易记录查 询服务   场外的基金份额抓有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东谈主的对账单服 务相貌 场外基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件相貌的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不行准确相识本基金《招募评释书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五节 其他应露出事项                 公告事项                      露出日历 对于旗下部分基金 2023 年 7 月 4 日因境外主要投资市集节沐日暂停申    2023-06-29 购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度敷陈提醒性公告       2023-07-20 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-08-03 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-08-09 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                     2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                    2023-08-23 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-08-24 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-08-25 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-08-30 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资市集节沐日暂停申    2023-08-30 购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期敷陈提醒性公告           2023-08-30 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-09-07 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-09-12 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-09-15 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-09-20 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-10-13 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-10-18 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈提醒性公告       2023-10-25 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-10-26 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-10-31 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-01 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-02 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-03 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-08 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-11 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-14 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-11-17 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-11-20 申购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-12-05 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-12-06 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）复原申购及如期定额投          2023-12-09 资业务并暂停大额申购业务的公告 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告            2023-12-09 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-12-20 申购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 对于易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主要投       2024-01-09 资市集节沐日暂停申购、赎回、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资市集节沐日暂停申   2024-01-10 购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈提醒性公告       2024-01-19 易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）暂停申购及如期定额投          2024-01-19 资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停申   2024-02-06 购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日因境外主要投资市集节沐日暂停申   2024-03-26 购、赎回、调停、如期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度敷陈提醒性公告           2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度敷陈提醒性公告       2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资            2024-04-23 料的公告 注：以上公告事项露出在轨则媒介及基金管理东谈主网站上。       第二十六节 招募评释书存放及查阅方式   本《招募评释书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营 业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七节 备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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