博时双季益六个月持有期债券型证       券投资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司  基金托管东说念主: 上海浦东发展银行股份有限公司          第 1页 共 148页                      【伏击指示】 《对于准予博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20231235 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品辛勤概要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品的 风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出寂寞决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 于羼杂型基金、股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 （包括创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场往复互联互通机制下允许投资的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持债券、政府撑持机构债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券（含可分离交 易可弯曲债券的纯债部分）、可交换债券、公开辟行的次级债等）、国内经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非                       第 2页 共 148页 FOF 基金和货币市集基金）、资产撑持证券、国债期货、信用滋生品、同行存单、债券回购、 货币市集器用、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的关连轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   本基金基金资产不错投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往复功令等各别带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常往复，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产撑持证券（ABS）。资产撑持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产撑持证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为撑持的证券，所濒临的风险主要包括往复结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可参与国债期货往复。国债期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆 性，当出现不利行情时，指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能 给往复带来要紧损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用滋生品，信用滋生品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动管制存托凭证持有东说念主的风                   第 3页 共 148页 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可投资其他基金，将在基金投资决策中带来一定的不确定性风险。被投资基金的 波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管贤惠商和基金管理东说念主自身计算现象等成分 的影响。因此，本基金全体施展可能受所投资基金的影响。   本基金对每份基金份额建设 6 个月的最短持有期。在每份基金份额的最短持有期到期日 前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额提议赎回央求，每份基金份额的最短持 有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回央求。因此，对于基金 份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，6 个月内无法赎回的风险。 金对权益类资产及可弯曲债券、可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中， 本基金投资于港股通标的股票不特出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票 （含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金 以及至少欢快以下一条标准的羼杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比 例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度陈诉中表露的股票资产占基金资产的比例均不低于 每个往复日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法则的关连轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 对上述资产配置比例进行诊治。 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，且无需 召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有濒临自动清理的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绮丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。                    第 4页 共 148页 发售面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金事迹施展的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 发售或对发售对象的范围赐与进一步限定，基金管理东说念主将另行公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 2 月 13 日，关联财务数据和净值施展截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 148页                             第 6页 共 148页                   第一部分       前言      《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表露管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）和其他关联法律法则以 及《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募说明书弘扬了博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记载、误导性阐发或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律使命。      博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的辛勤央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联 轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应介怀查阅基 金合同。                     第 7页 共 148页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用翻新和补充 型证券投资基金招募说明书》过头更新 售公告》 料概要》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新                        第 8页 共 148页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关连法律法则轨则，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、弯曲、转托管及依期定额投资等业务 资历并与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等                         第 9页 共 148页 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、弯曲、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及弯曲业务，具体以届时提前发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不成提议赎回央求；最短持有期期满后（含最短持有期到期 日当日）投资者不错央求赎回 购份额的最短持有期肇始日指该基金份额申购央求的阐述日 应日为非服务日，则顺延至下一服务日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管 理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时绽放办理该基金份额的赎回业务的，该基金                           第 10页 共 148页 份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摈斥之日 起的下一个服务日 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从 额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额弯曲为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额总和后的余额) 特出上一绽放日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 应收款项过头他资产的价值总和                     第 11页 共 148页 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，分别计较基金份额净值，计较公式为计较日千般别基金资 产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和 产上钩提销售服务费的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额 表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产 撑持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券、流畅受限基金（含紧闭运作基金、 依期绽放基金等）等 险的信用滋生器用 各项支付和结算以此金额为计较基准 所设立的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合往复 所上市的股票的往复机制                    第 12页 共 148页 将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 算，目的在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                  第 13页 共 148页                    第三部分            基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时刻：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    不竭计算   讨论东说念主：     王济帆   讨论电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。现在公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产计算有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息表露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学讨论生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济讨论所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副梭巡员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 148页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司实践委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高档从业资历，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事素质处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主理服务）、总司理、党委 文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 148页 权投资基金公司实践董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教育/博士生导师，北京 大学深圳讨论生院党委副文告，鹏城实验室兼职教育，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高脉络专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开辟一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭时刻基金会管帐及 金融学教育。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座讨论教育。香港理工大学终生教育。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士讨论 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教育、国际金融中心副主任、教育。2017 年于今在香港华文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融讨论院副院长、经管学院实践副院长，现任经管学院实践院长、校长讲座教育、 深圳数据经济讨论院副院长、深圳高等金融讨论院金融科技与社会金融讨论中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学讨论院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实践董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产计算三部、资产计算六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部高档司理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆缓助开辟有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、抽象业务司理等岗亭（期                      第 16页 共 148页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起初后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士讨论生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七缓助工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起初后在北京清华计较机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17页 共 148页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    王橹舟先生，硕士。2012 年起初后在宁波银行、浦发银行、祥瑞资产、永赢基金、杭 州银行服务，2024 年起加入博时基金管理有限公司。现任博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金(2024 年 10 月 28 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：杨永光(2023 年 10 月 10 日—2025 年 2 月 13 日)、孙少锋(2023 年 10 月 10 日—2025 年 2 月 13 日)    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业讨论部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业讨论部讨论总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                                第 18页 共 148页 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券、基金投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予遁藏，不向他东说念主表露，但因监 管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人 提供服务需要提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律法则轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合理 成本的条件下得到关联辛勤的复印件； 管东说念主；                        第 19页 共 148页 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内 退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部控制轨制，采取有用要领，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 采取有用要领，防护下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的往复行动；   （7）冒昧包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则胁制的其他行动。 防护违反基金合同行动的发生；                   第 20页 共 148页 法则及行业表率，赤诚信用、奋勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关连的往复行动；   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务方法。   （2）寂寞性原则   公司设立寂寞的监察法律部，监察法律部保持高度的寂寞性和泰斗性，负责对公司各部 门风险控制服务进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相讨好原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理要领的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负实足的和最终的使命。   （2）风险管理委员会                    第 21页 共 148页   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处理要紧的突发的风险。   （3）督察长   寂寞欺骗督察职权；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寂寞的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和要领的实践情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中罢了业务方针。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司千般投资风险得到邃密监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理标准，负责本部门的风险管理系统的开辟、实践和调遣，用于识别、监 控和责难风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是寂寞的，并得到高管东说念主员的撑持，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往复蚁合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、指示标准                   第 22页 共 148页   建立了评估风险的委员会，使用稳健的标准，阐述和评估与公司运作关联的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层文书，使各个脉络的东说念主员实时掌抓风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了充足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采取数目化、时刻化的风险控制技能，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取有用的要领，对风险进行漫衍、控制和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供充足的培训   制定了竣工的培训打算，为系数职工提供充足和稳健的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                     第 23页 共 148页                   第四部分          基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   计算范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 接纳公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探问、筹商、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准计算的其他业务。   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：不竭计算   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   讨论东说念主：朱萍   讨论电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制贸易银行之一。经过二十年来的稳健计算和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项计算方针在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治，并改名为资产托管部，                           第 24页 共 148页 现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信托看护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可欢快多范畴客户、境表里市集的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士讨论生。曾任中国缓助银行大连市分行开辟隔离行行 长，中国缓助银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国缓助银行湖北省分行纪委文告、副 行长、党委委员，中国缓助银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国缓助银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士讨论生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务计算情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制 功令和本行规章轨制，形成称职计算、表率运作的计算想想。确保计算业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和竣工，确保业务行动信息的信得过、准确、竣工，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并调遣资产托管业务的里面控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控服务。总行资产托管手下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，寂寞欺骗监督稽核职责。                      第 25页 共 148页 的决策、实践、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作方法，遮蔽到从事资产托管各级组 织结构、岗亭及东说念主员。里面控制以驻扎风险、合规计算为起点，各项业务经由体现“内控 优先”要求。      具体内控要领包括：培育职工缓助内控优先、轨制先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志贯串到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个方法。 制定权责显现的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德表率、业 务数据备份和遁藏等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产遮挡和资产看护轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行寂寞运作、分别核算；对千般突发事件或故 障，建立完备有用的济急决议，依期组织灾备演练，建立要紧事项陈诉轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技能罢了风险控制；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等要领进行监控，通过专项/全面审计等要领实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准      托管东说念主严格按照关联政策法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东说念主民共和国证券法》；      （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》      （5）《基金合同》、《基金托管左券》；      （6）法律、法则、政策的其他轨则。      我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金管理东说念主违法风险。                     第 26页 共 148页      （1）资产托管部建设核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内寂寞欺骗对 基金管理东说念主投资往复行动的监督职责，表率基金运作，调遣基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的骚动；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，罢了系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和陈诉等，采取东说念主工监督的方 法。      （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采取依期和不依期陈诉时局向基 金管理东说念主和中国证监会陈诉。依期陈诉包括基金监控周报等。不依期陈诉包括指示函、临时 日报、其他临时陈诉等；      （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违法违法操作，以电话、邮件、书面指示函的方式 文书基金管理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东说念主再对基金管理东说念主 违法事项进行复查，要是基金管理东说念主对违法事项未予纠正，基金托管东说念主将陈诉中国证监会。 要是发现基金管理东说念主投资运作有要紧违法行动时，基金托管东说念主应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和辛勤。                    第 27页 共 148页                    第五部分     关连服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  讨论东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东一说念 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：         郑杨 讨论东说念主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528 网址：            http://www.spdb.com.cn  (2)北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：              北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：             王金山 讨论东说念主：               鲁娟 电话：                010-89198762 传真：                010-89198678 客户服务电话：            96198 网址：                http://www.bjrcb.com  (3)江苏银行股份有限公司 注册地址：          南京市洪武北路 55 号 办公地址：          南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：         夏平 讨论东说念主：           田春慧 电话：            025-58587018 传真：            025-58587038                         第 28页 共 148页 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (4)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：     李伏安 讨论东说念主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (5)东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 讨论东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (6)江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：     徐晓军 讨论东说念主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (7)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     皆凌峰 讨论东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (8)深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#                     第 29页 共 148页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 讨论东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (9)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易历练区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 讨论东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (10)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 讨论东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (11)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 讨论东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (12)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号                     第 30页 共 148页            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 讨论东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：     吴卫国 讨论东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (14)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 讨论东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (15)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 讨论东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 讨论东说念主：       吴杰                     第 31页 共 148页 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 讨论东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (18)嘉实钞票管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军 讨论东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (19)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区缓助路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区缓助路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：     于海锋 讨论东说念主：       邓鹏 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (20)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表东说念主：     戎兵 讨论东说念主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285                     第 32页 共 148页 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (21)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：     钱燕飞 讨论东说念主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (22)华源证券股份有限公司（鑫搭理） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 法定代表东说念主：     邓晖 讨论东说念主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (23)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）            N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C            座 法定代表东说念主：     赵芯蕊 讨论东说念主：       赵芯蕊 电话：        010-62675768 传真：        010-62676582 客户服务电话：    010-62675369 网址：        www.xincai.com  (24)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：     王廷富 讨论东说念主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203                     第 33页 共 148页 网址：        www.520fund.com.cn  (25)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310            室 办公地址：      上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：     燕斌 讨论东说念主：       兰敏 电话：        021-52822063 传真：        021-52975270 客户服务电话：    400-166-6788 网址：        www.66zichan.com  (26)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 讨论东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (27)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 讨论东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (28)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 讨论东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (29)奕丰基金销售有限公司                     第 34页 共 148页 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表东说念主：     TEO WEE HOWE 讨论东说念主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500 网址：        www.ifastps.com.cn  (30)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：     吴志坚 讨论东说念主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (31)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开辟区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 讨论东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (32)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东说念主：     赖任军 讨论东说念主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com                  第 35页 共 148页  (33)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：     李楠 讨论东说念主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (34)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 讨论东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (35)上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 讨论东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (36)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：     周剑秋 讨论东说念主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (37)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号                     第 36页 共 148页 法定代表东说念主：     王常青 讨论东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (38)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：     戴彦 讨论东说念主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (39)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 讨论东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (40)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东说念主：     路昊 讨论东说念主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (41)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 讨论东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053                     第 37页 共 148页 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (42)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：     李科 讨论东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (43)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：     魏学坤 讨论东说念主：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (44)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 讨论东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (45)兰州银行股份有限公司 注册地址：      甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 办公地址：      甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 法定代表东说念主：     许建平 讨论东说念主：       司艳春 电话：        0931-4600239 传真：        0931-4600239 客户服务电话：    0931-96799 网址：        www.lzbank.com                     第 38页 共 148页 二、登记机构 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 法定代表东说念主：江曙光 电话：   010-65171166 传真：   010-65187068 讨论东说念主：佀方方 三、出具法律成见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 讨论东说念主：刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 讨论电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册管帐师：        蒋燕华、朱燕 讨论东说念主：朱燕                      第 39页 共 148页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他关联轨则 召募本基金，并经中国证监会 2023 年 6 月 7 日证监许可20231235 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 9 月 28 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型绽放式，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2023 年 10 月 10 日庄重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与表露；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，且无需召开基金 份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                        第 40页 共 148页                第七部分      基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回风景      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。      二、申购和赎回的绽放日实时刻      基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在绽放日办理申购和/或赎 回的具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所及关连期货往复所的正常往复日的交 易时刻（若本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽放申购、赎回及弯曲业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货往复所往复时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。      本基金已于 2024 年 1 月 10 日绽放日常申购业务，于 2024 年 4 月 10 日绽放日常赎回业 务。      三、申购与赎回的原则 算； 法权益不受挫伤并得到平正对待。                          第 41页 共 148页   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则来源实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购最低金额为 1 元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 1 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个往复账户持有的某类基金份额余额不及 1 份，将不受此限制，但投资者在 提交赎回央求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在适合上述轨则的前提下，可根据 我方的情况诊治单笔赎回央求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵守销售机构的 关连轨则； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体轨则见更新的招募说明书或关连公告，但需适正当 律法则、监管机构的轨则和基金合同的约定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述要领对基金范畴赐与控制。具体请参见关连公告； 量限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。                    第 42页 共 148页   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联要求处理。   遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统故障或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的成分 影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延至该成分摈斥的最近一个服务日。   基金管理东说念主应以往复时刻终局前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在不违反法律法则和基金合同的范围内，对上述业务办理时刻进行诊治， 并在诊治实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申购用度。投资 者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独计较。   表 2：本基金的申购费率      金额（M）         A 类基金份额申购费率     C 类基金份额申购费率     M＜100 万元           0.50%           0%     M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的市集引申、销售、登 记等各项用度，不列入基金财产。                     第 43页 共 148页   本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满六个月后，基金份额持有东说念主方可就基金 份额提议赎回央求。 金管理东说念主关连公告。 率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 10 万元，对应的本次申购费率为 0.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝100,000/(1＋0.50%)＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51     元   申购份额＝99,502.49/1.0160＝97,935.52   份                           第 44页 共 148页     即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为     例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：     申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份     即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T   日该类基金份额的基金份额净值为基准进行计较，其中：     赎回金额＝赎回份额×T        日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回份额×T        日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率     净赎回金额＝赎回金额－赎回用度     赎回金额单元为东说念主民币元，计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。     例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份，持有时刻大于 6 个月，则对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)     赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)     净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)     即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时刻大于 6 个月，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。     例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份，持有时刻大于 6 个月，则对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)     赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)     净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)     即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时刻大于 6 个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。                             第 45页 共 148页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值按基金合同的约定公 告。遇特殊情况，经履行稳健标准，不错稳健蔓延计较或公告。 益无骨子性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销打算，依期或不依期地开展基金促 销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要标准后，基金管理东说念主不错稳健 调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关连法律法则以及监管部门、自律功令的 轨则。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者特出 50%，或者变相遁藏 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主                    第 46页 共 148页 的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能 未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金弯曲中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额总和后的余额)特出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 标准实践。                    第 47页 共 148页   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求特出上一绽放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行展期办理（被展期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未特出上一绽放日基金总份额 10%的部分， 基金管理东说念主应在评估是否有智商支付投资东说念主的全部赎回央求后，按照全额赎回或部分展期赎 回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。关联词，如该持有东说念主在提交赎回央求时 遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得特出   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并于两日内在轨则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。                  第 48页 共 148页 最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登再行绽放申购或赎回公告，也不错根据推行情况在暂停 公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。      十二、基金弯曲      本基金已于 2024 年 1 月 10 日绽放弯曲转入业务，于 2024 年 4 月 10 日绽放弯曲转出业 务。      基金弯曲用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次弯曲时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金弯曲用度由基金持有东说念主承 担。      ①基金弯曲只可在兼并销售机构进行。弯曲的两只基金必须都是该销售机构代理的兼并 基金管理东说念主管理的、在兼并注册登记机构处注册登记的基金。      ②前端收费模式的绽放式基金只可弯曲到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错弯曲到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。      ③基金弯曲的方针基金份额按新往复计较持有时刻。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金弯曲后可赎回的时刻为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金弯曲央求。      ⑤基金弯曲以央求当日基金份额净值为基础计较。投资者领受“份额弯曲”的原则提交 央求。转出基金份额必须是可用份额，并遵守“先进先出”的原则。      基金弯曲视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此关联转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的关联轨则适用于基金弯曲。      出现法律、法则、规章轨则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金弯曲业务。                          第 49页 共 148页      ①本基金弯曲业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为兼并机构的博时旗下基金的销售机构。      ②弯曲业务的收费计较公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下绽放式基金弯曲业务的公告》。      ③本公司管理基金的弯曲业务的解释权归本公司。      十三、基金份额的转让      对基金份额持有东说念主无骨子不利影响，在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行关连标准后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的往复风景或者往复方式进行 份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。      十四、基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连辛勤，对于适合条件 的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。      十五、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。      十六、依期定额投资打算      本基金已于 2024 年 1 月 10 日绽放依期定额投资业务。      （1）适用投资者范围      个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 法则或中国证监会轨则允许购买证券投资基金的其他投资者。      （2）申购费率                         第 50页 共 148页   本基金依期定额投资的申购费率与平日申购业务的费率疏导，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵守各销售机构关联扣款日历的轨则，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 1 元（含 1 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 1 元（含 1 元）。   （4）伏击指示 金账户。 的基金份额净值为基准计较申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本依期定额投资打算办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的阐述情况。申购份额将 在阐述成功后径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或基金合同另有轨则的除外。   对基金份额持有东说念主无骨子不利影响的前提下，如关连法律法则允许，基金管理东说念主履行相 关标准后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务 功令。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关连公告。                      第 51页 共 148页                第八部分       基金的投资   一、投资方针   本基金在控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图罢了组结伴产遥远稳健的 升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许投资的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持债券、政府撑持机构债券、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券（含可分离往复可弯曲 债券的纯债部分）、可交换债券、公开辟行的次级债等）、国内经中国证监会核准或注册的 公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金 和货币市集基金、具有复杂、滋生品质质的基金（包括分级基金和中国证监会认定的其他基 金）、非本基金管理东说念主管理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））、资产撑持证券、国债期 货、信用滋生品、同行存单、债券回购、货币市集器用、银行进款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关连轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权 益类资产及可弯曲债券、可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中，本基 金投资于港股通标的股票不特出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含 存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及 至少欢快以下一条标准的羼杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不 低于 60%；（2）基金最近 4 期季度陈诉中表露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。 本基金投资于中国证监会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基金每个 往复日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                     第 52页 共 148页      若法律法则的关连轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 对上述资产配置比例进行诊治。      三、投资策略      （一）资产配置策略      本基金通过从上至下和从下到上相讨好、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券、基金和现款等资产类别之间进行相对厚实的适度配置，强调通过从上至下的宏不雅分析 与从下到上的市集趋势分析有机讨好进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅商量宏不雅基本 面的影响成分同期商量市集方式、同行基金仓位水平的影响，并根据市集情况作出应付要领。      资产配置层面重在对系统性风险的遁藏。本基金将基于既定的投资策略，充分斟酌风险 收益比后作出投资决策。      （二）债券等固定收益类资产投资策略      本基金领受的债券等固定收益类资产投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略、可弯曲债券投资策略、可交换债券投资策略等。      通过瞻望收益率弧线的时局和变化趋势，对千般型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的成分，本基金管理东说念主分别领受以下两种策略：      （1）基于信用利差弧线变化策略：一是分析经济周期和关连市集变化对信用利差弧线 的影响，二是分析信用债市集容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末 抽象多样成分，分析信用利差弧线全体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比 例。      （2）基于信用债信用变化策略：刊行东说念主信用发生变化后，咱们将领受变化后债券信用 级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的成分分为行业风 险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级 系统分析信用债的相对信用水平、失约风险及表面信用利差。                    第 53页 共 148页      本基金进行信用债（含资产撑持证券，下同）投资时，投资于 AA 以上（含 AA）评级的 信用债资产，各评级信用债的配置比例参考下表：   所投信用债         该评级信用债占信用债资 评级            产比例   AAA           50%-100%   AA+           0%-50%   AA            0%-20%      本基金投资信用债的信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，若无主体评 级的，参照债项评级。要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信评估有 限使命公司）评级的，应领受孰低原则确定其评级；基金持有上述信用债期间，要是关连信 用评级着落不再适合前述标准，应在评级报密告布之日起 3 个月内诊治至适合基金合同约 定。      不同券种在利息、失约风险、久期、流动性、税收和滋生要求等方面存在永逝，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有左近性情的两个或两个以上券种，赚取收益级差。      通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而得回杠杆放大收益。      本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴聘不同的行 业，再根据可弯曲债券的性情遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可弯曲债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可弯曲债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种，获取逾额收益。      可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主理有的其他上市公司(以下简称“方针 公司”)的股票。可交换债券不异兼具股票和债券的性情。其中,债券性情与可弯曲债券疏导, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性情则指方针公司的成长智商、盈利智商及 方针公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和方针公司的股票价 值进行讨论分析,抽象开展投资决策。      （三）股票投资策略      本基金将讨好定量、定性分析，覆按和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。                      第 54页 共 148页      在股票投资上，本基金将在适合经济发展规定、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股遴聘为主，重心存眷公司以及所属产业的成长性与商 业模式。      行业的遴聘与配置方面，重心存眷三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心存眷行业所 处的成长周期，行业的增速以及畴昔的空间。      就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施撑持和策略的执 行结果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、智商 和定位取得可不竭竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司畴昔盈利增长的后劲。      在国内监管体系过期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的庆幸对管理团队 的厚实性过头智商的依赖度大大加多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 计算记录以及管理轨制的捕快。      在财务瞻望的基础上，对公司盈利增长的不竭性、答谢率相对于成本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。      通过对估值方法的遴聘和估值倍数的比较，遴聘股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的重要估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的股价水平。      通过详确的基础讨论以及后续追踪，合理确定投资标的往复价钱区间，减少往复的未必 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票市集往复互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：                      第 55页 共 148页   第一，通过自主开辟的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据市集流动性和居品范畴等推行需求遴聘因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，覆按其折溢价水平，寻找相对于 A 股有颠倒折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加厚实的 H 股标的。   第三，覆按港股通标的股票的行业属性和贸易模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将不竭追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，当令诊治组合中港股通 的投资比例。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻讨论 判断，进行存托凭证的投资。   （四）基金投资策略   本基金投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全市集的股票型往复型绽放 式指数证券投资基金。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少欢快以下一条标准的羼杂 型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期 季度陈诉中表露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对当前宏不雅经济形势的判断，从上至下的遴聘相对价值较高的基金品种进行投资。 基金遴聘上以遥远可不竭的逾额收益智商算作中枢方针，领受定量分析和定性分析相讨好的 方式，一方面通过量化功令筛选出投资价值相对杰出的标的，另一方面通过定性的方式对基 金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资策略，稳健组合参与的投资标的。   本基金对主动型股票型基金、羼杂型基金的配置采取从上至下的策略框架。最初基于对 市集的全体判断，确定拟投资的品种和方针，在可选标的中筛选出适合投资要求的基金，重 点存眷基金在行业作风上的配置倾向、事迹孝顺度和收益厚实性。   具体筛选时，本基金将讨好定量分析与定性分析，对可选基金进行抽象评判，从中选出 评价靠前的居品算作备选投资基金。定量讨论方面，主要从居品范畴变化、事迹施展厚实性、 事迹归因分析等多角度进行抽象评估，及第出作风稳健、施展邃密、事迹具备可不竭性的基                    第 56页 共 148页 金算作备选。在定性讨论方面，通过分析基金的管理范畴、投研撑持、投资逻辑、对标情况、 风控智商等多个成分，讨好对基金司理的调研，抽象作念出评判。此外，本基金还将根据资产 配置决议，抽象商量投资成本、流动性和关连法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫型基金的配置采取从上至下的策略框架。最初基于对市集的全体判断，确 定拟投资的品种和方针，并从标的指数施展、追踪谬误、逾额收益、范畴变化等定量角度进 行分析，及第出施展厚实，适合市集方针的基金。此外，抽象商量基金流动性水平、费率水 平，市集代表性、管理东说念主风控智商等多个成分，讨好自身的投资策略，确定投资额度。   （五）国债期货往复策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的往复，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性情。   （六）流畅受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净成本范畴，以及本基金的投资作风和流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流畅受限证券的比例。   （七）购买信用滋生品遁藏个券信用风险策略   依托于公司全体的信用讨论团队，当预期某只债券有较高的失约风险时，不错购买对应 债券的信用滋生品来控制标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用滋生品往复，同期会根据推行情 况尽量保持信用滋生品的花样本金与对应标的债券的面值相一致。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权益类资产及可弯曲 债券、可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中，本基金投资于港股通标 的股票不特出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益 类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少欢快以下一条 标准的羼杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最 近 4 期季度陈诉中表露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资于中国证监 会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%；                    第 57页 共 148页      （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基金所投资的基金份额）， 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个市值）不特出基金资 产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基 金所投资的基金份额），不特出该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个）的 10％；      （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产撑持证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得特出基金资产净值的     20％；      （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产撑持证券的比例，不得特出该资产撑持 证券范畴的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产撑持证券，不得 特出其千般资产撑持证券整个范畴的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上(含 AA)的资产撑持证券。基金持有资产 撑持证券期间，要是其信用等级着落、不再适合投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与国债期货往复的，应遵守下列限制： 的 15%； 总市值的 30%；                      第 58页 共 148页 一往复日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不持有合约类信用滋生品， 本基金持有的信用滋生品花样本金不得特出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （14）本基金投资于兼并信用保护卖方千般信用滋生品花样本金整个不得特出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的 成分致使基金不适合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行诊治；   （15）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 特出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特出该基金资产净值的 15%， 含紧闭运作基金、依期绽放基金等流畅受限基金；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （20）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 连系基金除外）持有单只基金不得特出被投 资基金净资产的   20%，被投资基金净资产范畴以最近依期陈诉表露的范畴为准；因证券市 场波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适合前述比例限制的，基金管理 东说念主应当在 20 个往复日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外；   （21）本基金不得持有 FOF 基金；   （22）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于      1   年，最近依期 陈诉表露的基金净资产应当不低于    1    亿元；   （23）本基金不得持有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；                        第 59页 共 148页   （24）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（17）、（18）、（20）情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资组合不适合上 述轨则的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但法律法则或中国证监 会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起来源。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健标准后，则本 基金投资不再受关连限制，自动盲从届时有用的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、阁下证券往复价钱过头他不正派的证券往复行动；   （6）持有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则胁制的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行控制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。关连往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审                     第 60页 共 148页 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健标准后，则本基金不再受关连限制或以变更后的轨则为准。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债抽象钞票（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益 率×5%   +中证港股通抽象指数（CNY）收益率×5%+银行活期进款利率(税后)×5%。   中债抽象钞票（总值）指数约略反馈债券市集总体走势，适互助为本基金固定收益部分 的事迹比较基准。沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，适互助为本基金股票部分的 事迹比较基准。中证港股通抽象指数（CNY）不错较好地代港股通标的企业全体事迹施展， 适互助为本基金港股股票组合的事迹比较基准。另有银行活期进款利率(税后)算作本基金现 金部分的事迹比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上事迹比较基准能 够信得过反馈本基金的风险收益特征。   要是指数编制单元住手计较编制以上指数或改动指数称号，或今后法律法则发生变化， 或有更稳健的、更能为市集广漠接受的事迹比较基准推出，在对基金份额持有东说念主无骨子不利 影响的前提下，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，诊治基金的事迹比较 基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于混 合型基金、股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的 风险。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗关连职权的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。                      第 61页 共 148页     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。     九、基金投资组合陈诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载辛勤不存在子虚记载、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本陈诉中的净值施展和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在子虚记载、误导性阐发或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据铁心 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序              技俩                金额(元)            占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                     13,445,927.21             10.21      其中：债券                    106,181,373.27             80.65      资产撑持证券                                   -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -               -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 2,584,344.68 元，净值占比 2.48%。 代            行业类别          公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）                       第 62页 共 148页 码 A     农、林、牧、渔业                      1,094,360.00               1.05 B     采矿业                           1,025,743.00               0.99 C     制造业                           5,714,851.81               5.49 D     电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                455,768.00               0.44 E     建筑业                             203,635.00               0.20 F     批发和零卖业                          101,000.00               0.10 G     交通运载、仓储和邮政业                     354,420.00               0.34 H     住宿和餐饮业                                    -                 - I     信息传输、软件和信息时刻服务业               1,702,364.72               1.64 J     金融业                                       -                 - K     房地产业                                      -                 - L     租出和商务服务业                                  -                 - M     科学讨论和时刻服务业                                -                 - N     水利、环境和大家设施管理业                             -                 - O     住户服务、修理和其他服务业                             -                 - P     素质                              209,440.00               0.20 Q     卫生和社会服务                                   -                 - R     文化、体育和文娱业                                 -                 - S     抽象                                        -                 -       整个                            10,861,582.53             10.44     行业类别         公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 电信业务                      351,381.80                           0.34 公用职业                      218,586.86                           0.21 能源                       1,533,302.40                          1.47 日常消耗品                      35,868.32                           0.03 信息时刻                      409,336.98                           0.39 原材料                        35,868.32                           0.03 整个                       2,584,344.68                          2.48      注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类标准。 序号    股票代码     股票称号      数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)                           第 63页 共 148页 序号              债券品种            公允价值(元)                  占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                 -                      - 序号    债券代码       债券称号      数目（张）        公允价值(元)          占基金资产净值比例（％）      本基金本陈诉期末未持有资产撑持证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。                               第 64页 共 148页      本基金本陈诉期末未持有国债期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。 指责、处罚的投资决策标准说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司在陈诉编制前一年受到 中国东说念主民银行江苏省分行和国度外汇管理局江苏省分局的处罚。本基金对上述证券的投资决 策标准适合关连法则及公司轨制的要求。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探问，或在陈诉编制日前一年受到公开指责、处罚的情形。 的股票。      序号                   称号                     金额(元) 序号        债券代码     债券称号        公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)      本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                            第 65页 共 148页                          第九部分 基金的事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效来源，基金份额净值增长率过头与同期事迹比较基准收益率的比较     博时双季益六个月持有期债券 A         期间              ①净值     ②净值增    ③事迹比      ④事迹比较    ①-③      ②-④                         增长率     长率标准    较基准收      基准收益率                                   差      益率        标准差     博时双季益六个月持有期债券 C         期间              ①净值     ②净值增    ③事迹比      ④事迹比较    ①-③      ②-④                         增长率     长率标准    较基准收      基准收益率                                   差      益率        标准差                                 第 66页 共 148页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、证券投资基金、银行进款本息和基金应收 款项以过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主进 行看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则 和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  第 67页 共 148页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复风景的往复日以及国度法律法则轨则需要对 外表露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、国债期货合约、信用滋生品、基金份额、债券和银 行进款本息、应收款项、资产撑持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往复日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反馈公允价值的， 应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息撑持的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 68页 共 148页   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东说念主与基金托管东说念主共同确定；   （3）往复所上市往复的可弯曲债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近往复日的收盘价不成信得过反馈公允价值的，应 对收盘价进行诊治，确定公允价钱。   往复所上市实行全价往复的固定收益品种（可弯曲债券除外），及第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市或未挂牌转让的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会关联轨则确定公允价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 69页 共 148页      （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；      （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在昭着各别、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （1）非上市基金的估值      投资于境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      （2）往复所上市基金的估值 所投资基金的收盘价进行估值。 估值。      （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等特殊情 况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 要紧变化，以最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可使 用最新的基金份额净值或参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价， 确定公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合 理确定公允价值。      （1）往复所上市的资产撑持证券，领受估值时刻确定公允价值。                      第 70页 共 148页   （2）对天下银行间市集上的资产撑持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。 担的估值使命不因托付而辞退。采取的第三方机构未提供估值价钱的，依照关联法律法则及 企业管帐准则要求，领受合理估值时刻确定公允价值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制触及的境社往复 风景所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收轨则诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相 关税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。 值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关连法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律法则的轨则或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方                  第 71页 共 148页 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个服务日计较基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。如投资非上 市绽放式基金的，基金管理东说念主将于每个服务日日终完成被投资基金的估值并与相应的基金托 管东说念主查对一致后，将被投资基金的基金份额净值以和本基金托管东说念主协商一致的方式发送至基 金托管东说念主，基金托管东说念主据此进行估值。   六、估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病时，视为该类基 金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的使命东说念主应当对由于该 估值毛病遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                    第 72页 共 148页   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值毛病使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担；由于估值毛病使命方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主酿成损失的，由估值毛病使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值毛病使命方已经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值毛病使命方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值毛病的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病 使命方仍应付估值毛病负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是得回 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿 额加上已经得回的欠妥得利返还的总和特出其推行损失的差额部分支付给估值毛病使命方。   （4）估值毛病诊治领受尽量复原至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值毛病发生的原因确定 估值毛病的使命方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病酿成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领防护损失进一步扩大。                  第 73页 共 148页   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应将每个服务日计较的基金资产净值和千般基金份额净值发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 资产估值毛病处理。 款银行等级三方机构发送的数据毛病、遗漏等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳健、合理的要领进行查验，但未能发现该毛病或即使发 现毛病但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金财产估值毛病，基金管理东说念主和基金托 管东说念主辞退抵偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的要领摈斥或减弱由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。                   第 74页 共 148页           第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金分成收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指铁心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、 C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现 金分成；通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期起 始日疏导； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金兼并类别每一基金份额享有同均分配权；   在不违反法律法则及基金合同约定并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明铁心收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照关连轨则进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度                    第 75页 共 148页   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                 第 76页 共 148页              第十三部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类 的除外； 等），但法律法则胁制从基金财产中列支的除外；    二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式    本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金的 管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的 计较方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值减去持有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值（若为负数， 则 E 取 0）    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                       第 77页 共 148页 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时讨论基金 托管东说念主协商处理。    本基金对基金财产中持有的基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值减去持有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值（若为负数， 则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时讨论基金 托管东说念主协商处理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.45%年费率计提。计较方法如下：    H＝E×0.45%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 应实时讨论基金托管东说念主协商处理。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应左券轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度：                      第 78页 共 148页 损失；   四、基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关连法律法则、被投资基金招募说明书约定应当 收取，并记入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。                  第 79页 共 148页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按轨则在轨则媒介公告。                     第 80页 共 148页           第十五部分         基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》过头他关联轨则。关连法律法则对于信息表露的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性、易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表露的基金信息通过适合 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表露网站）等媒介表露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开表露的信息辛勤。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛勤概要                     第 81页 共 148页 有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛勤概要。 基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和基金托管左券 登载在轨则网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站表露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。                    第 82页 共 148页   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽放日的千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站公告半年度和年度 终末一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含资产组合 季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在轨则网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季 度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 表露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息表露义务东说念主应当按轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。                    第 83页 共 148页   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更；                  第 84页 共 148页 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开知晓。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产撑持证券的信息表露   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产撑持证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中表露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十一）清理陈诉   基金休止运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性公 告登载在轨则报刊上。   （十二）参与国债期货往复的信息表露   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等依期陈诉和招募说明 书（更新）等文献中表露国债期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的往复政策和往复 方针等。                    第 85页 共 148页   （十三）投资港股通标的股票的信息表露   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中按届时有用的法律法则或监管机构的要求表露本基金参与港股通标的股票往复的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息表露另有轨则的， 从其轨则。   （十四）投资基金的信息表露   基金管理东说念主应在依期陈诉中表露本基金参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会的表决 成见。   基金管理东说念主在依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露所持有基金以下关连情况， 并揭示关连风险： 等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明； 基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十五）投资流畅受限证券的信息表露   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的流畅受限证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中表露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 绅士通受限证券明细。   （十六）投资信用滋生品的信息表露   基金管理东说念主应当在依期陈诉及招募说明书（更新）等文献中介怀表露信用滋生品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影响以及 是否适合既定的投资方针及策略。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关连信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表露，详见招募说明书的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息                   第 86页 共 148页   六、信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定有利部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息表露内容与 状貌准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金清理陈诉等关连基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘表露本基金信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介表露信息，关联词其他大家媒介不得早于轨则媒介表露信息，何况在不同媒介上表露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形                    第 87页 共 148页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主央求申购、赎回或弯曲侧袋账户份额的，该申购、赎回或弯曲央求将被拒却。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在关连公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行寂寞管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋绮丽 S+侧袋账 户建立日历”状貌设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 绮丽算作后缀。基金系数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 绮丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。                   第 88页 共 148页   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者曲解。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产算作一个全体，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建设账套，实行寂寞核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适合《企 业管帐准则》的关连要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则或监管机构对于侧袋账户 资产托管费的收取另有轨则的，以法律法则或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢快基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。   （七）基金的信息表露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金净值信息。                  第 89页 共 148页   侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在依期陈诉中单独进行表露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况过头他与特 定资产现象关连的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险指示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关连用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按轨则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计成见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得适合《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科成见。                 第 90页 共 148页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表成见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期间基金侧袋机制运行关连的管帐 核算和年报表露，实践稳健标准并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理陈诉的关连要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的关连轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修 改、诊治或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 91页 共 148页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。要是发生通货膨大，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 厚实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期着落风险。   信用风险主要指债券、资产撑持证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 着落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因失约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成赶快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得充足的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金基于客户蚁合度控制、多量赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市集大幅波动、流动性                    第 92页 共 148页 缺少等顶点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权 益的前提下可按照法律法则及基金合同的轨则，审慎阐述申购赎回央求并抽象运用千般流动 性风险管理器用算作辅助要领，全面应付流动性风险。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券往复所、期货往复所、天下银行间债券市集等流动性较好 的表率型往复风景，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、港股通标的股票、债券、基金、资产撑持证券、国债期货、信用滋生 品、货币市集器用、同行存单、债券回购、银行进款等），同期本基金基于漫衍投资的原则 在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。      （3）多量赎回情形下的流动性风险管理要领      基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽放日央求赎回基金份额特出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 展期办理赎回央求的要领。      （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎及第 展期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、舞动订价、实施侧袋机制 等流动性风险管理器用算作辅助要领。对于千般流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 标准并与基金托管东说念主协商一致。在推交运用千般流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。      （5）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和弯曲。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。                     第 93页 共 148页   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在时弊或者东说念主为成分酿成操作不实或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违法往复、管帐部门诓骗、往复毛病、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的讨论水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现不实 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的轨则，或者违反《基金合同》 关联轨则的风险。   （1）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括内地与香港股票市集往复互联互通 机制下允许投资的香港联合往复所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集 轨制以及往复功令等各别所带来的独有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的流动对港股价钱 的影响宏大，港股价钱与国际资金流动施展出高度关连性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买                  第 94页 共 148页 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 稀奇承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设定，本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以扞拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被稀奇 占用进而责难基金投资效率的风险。   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通功令，唯有内地与香港两地均为往复日且约略欢快结算安排的往复日 才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港 市集照常往复但港股通不成如常进行往复），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往复 日开市往复中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为卖出当日之后 第二个港股通往复日）身手在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日身手回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时诊治基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。                    第 95页 共 148页      根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分配、弯曲、上市公司被收购等 情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分配或者弯曲等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、弯曲或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或 卖出。      本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。      香港联交所轨则，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 要领。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化轨则， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应符号(例如，ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市标准且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。      因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令的限制和影 响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票往复而发生的佣金、往复征费、往复费、往复系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行往复时也可能要连续缴纳证券组合费等各项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；      ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为清寒，本基金投资此 类股票可能因清寒往复敌手而濒临个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通往复中若香港联交所与内地往复所的证券往复服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和铲除申报的往复中断风 险；                        第 96页 共 148页   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中国 结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本基 金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的 关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未盲从相 关业务功令导致本基金利益受到挫伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）国债期货等金融滋生品投资风险   金融滋生品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于滋生品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于滋生品订价相配复杂，不稳健的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   本基金参与国债期货往复，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性 与可驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、由宏不雅成分和政策 成分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由往复轨制不完 善而激发的轨制性风险以及由时刻系统故障及操作不实酿成的时刻系统风险等。   （3）资产撑持证券（ABS）的风险   资产撑持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产撑持证券不是对某一计算实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为撑持的证券，所濒临的风险主要包括往复结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动性风险等。   （4）投资信用滋生品的风险   本基金不错投资于信用滋生品，由于信用滋生品市集价值跟着市集成分的变化而变化， 当信用滋生品价值为正时濒临往复敌手失约的风险。信用滋生品主要场外市集往复，居品自 身的流动性不高，此时倘若市集中发生往复敌手失约或者信用评级被左迁等信用事件，将会                   第 97页 共 148页 责难居品的流动性，使得居品的流动性溢价培植。信用滋生品自己高杠杆的特色，有时即为 微弱的不实可能带来风险的急剧放大，信用滋生品在估值、风险对冲方面存在模子风险。   （5）本基金对每份基金份额建设 6 个月的最短持有期。在每份基金份额的最短持有期 到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额提议赎回央求，每份基金份额的 最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回央求。因此，对 于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，6 个月内无法赎回的风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动管制存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （7）基金投资其他基金的风险   本基金可投资其他基金，将在基金投资决策中带来一定的不确定性风险。被投资基金的 波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管贤惠商和基金管理东说念主自身计算现象等成分 的影响。因此，本基金全体施展可能受所投资基金的影响。   （8）持有基金收取关连用度责难本基金收益的风险   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，除了持有的本基金管理东说念主管 理的其他基金部分不收取管理费，持有本基金托管东说念主托管的其他基金部分不收取托管费，申 购本基金管理东说念主管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按照基金合同应归入基金资 产的部分）、销售服务费等，本基金承担的关连基金用度可能比平日的绽放式基金高。   （9）本基金为债券型基金，债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、 政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的 的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱施展低于预期的风险。                    第 98页 共 148页   （10）本基金为二级债基，可投资于权益类资产，本基金对权益类资产及可弯曲债券、 可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票 不特出股票资产的 50%），其预期风险水平高于纯债型基金。   （11）自动清理的风险   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与表露；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，且无需召开基金 份额持有东说念主大会。   因此本基金有濒临自动清理的风险。   （1）时刻风险：在定向资产管理业务的日常往复中，可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自管理东说念主、 托管东说念主、证券往复所、期货往复所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券往复所、期货往复所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作不实或违反操作规程而引起的风险。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致托付财产的损失；   （2）金融市集危险、行业竞争、代理商失约等超出基金管理东说念主自身径直控制智商之外 的风险，也可能导致资产托付东说念主利益受损。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                    第 99页 共 148页   第十八部分     基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后按轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当休止： 联贯的； 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管左券的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；                   第 100页 共 148页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律成见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性 公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则轨则的最 低期限。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的标准进行。                    第 101页 共 148页             第十九部分      基金合同的内容纲目      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的职权与义务      （一） 基金管理东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与弯曲央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗关连职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的职权；      （13）以基金管理东说念主的花样，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （15）在适合关联法律、法则的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、弯曲、 依期定额投资和非往复过户等业务功令；                     第 102页 共 148页      （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券、基金投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取稳健合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，履行信息表露及陈诉义 务；      （12）保守基金贸易私密，不表露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予遁藏，不向他东说念主表露，但因 监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；                     第 103页 共 148页      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连辛勤不低 于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在轨则时刻发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东说念主花样，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；                     第 104页 共 148页      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货往复资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。      （1）以赤诚信用、奋勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立有利的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别建设账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开表露前赐与遁藏，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关、 行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表露事项；                    第 105页 共 148页      （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未实践《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健的要领；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤，保存期限不低于法 律法则轨则的最低期限；      （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，担任托管东说念主期间的 抵偿使命不因其退任而辞退；      （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的职权和义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：                     第 106页 共 148页   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                    第 107页 共 148页 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有轨则的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金标准或培植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别建设、对基金份额分类办法及功令进行诊治；   （3）因相应的法律法则、证券往复所或登记机构的关连业务功令发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；                   第 108页 共 148页      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治关联申购、赎回、弯曲、基金往复、 非往复过户、转托管等业务功令；      （6）履行关连标准后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式                      第 109页 共 148页 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权、采集授权方式等）、投递 时刻和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过头讨论方式和讨论东说念主、表决 成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述适正当律法则、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛勤相符；                   第 110页 共 148页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关连 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主 代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。                    第 111页 共 148页 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 相讨好的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。 基金份额持有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条轨则标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会                   第 112页 共 148页      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或基金合同另有 约定外，弯曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金 与其他基金合并以至极决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违反凭据证 明，不然提交适合会议文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面适合会议文书轨则的表决成见视为有用表决，表决成见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议来源后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议来源后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举 3 名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。                     第 113页 共 148页      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。      （九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主应现代表其 基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在 遵守本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下欺骗关连投票职权，无需预先召开本基金 的基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决成见预先征求基金托管东说念主的成见，并将表决意 见在依期陈诉中赐与表露。投资者持有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主径直 参与本基金持有的基金的基金份额持有东说念主大会并欺骗关连投票职权。法律法则或监管部门另 有轨则的从其轨则。      在遵守本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主可代表本基 金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会，无需预先召开 本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主                     第 114页 共 148页 代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律 法则或监管部门另有轨则的从其轨则。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的兼并类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文关连约定。                    第 115页 共 148页   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同澌灭和休止的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当休止： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管左券的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                    第 116页 共 148页 勉、尽责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律成见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则轨则的最 低期限。   （八）基金合并                    第 117页 共 148页      本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的标准进行。      四、争议处理方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、融合处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、奋勉、尽责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权 益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统领，并按其解释。      五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                    第 118页 共 148页            第二十部分          基金托管左券的内容纲目   一、托管左券当事东说念主   基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时刻：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   组织时局:    有限使命公司   存续期间：不竭计算   电话： 0755-83169999   基金托管东说念主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   存续期间：不竭计算   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：                           第 119页 共 148页   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许投资的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持债券、政府撑持机构债券、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券（含可分离往复可弯曲 债券的纯债部分）、可交换债券、公开辟行的次级债等）、国内经中国证监会核准或注册的 公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金 和货币市集基金）、资产撑持证券、国债期货、信用滋生品、同行存单、债券回购、货币市 场器用、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国 证监会的关连轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的状貌提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基金推行投资是否适合 《基金合同》对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》胁制投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权 益类资产及可弯曲债券、可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中，本基 金投资于港股通标的股票不特出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含 存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及 至少欢快以下一条标准的羼杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低 于 60%；2）基金最近 4 期季度陈诉中表露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于中国证监会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基金每个往复 日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                    第 120页 共 148页   若法律法则的关连轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行稳健标准后，可 对上述资产配置比例进行诊治。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 券、可交换债券的投资整个占基金资产的比例不特出 20%（其中，本基金投资于港股通标的 股票不特出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少欢快以下一条标 准的羼杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%； 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个市值）不特出基金资 产净值的 10％； 所投资的基金份额），不特出该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个）的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其千般资产撑持证券整个范畴的 10％； 持证券期间，要是其信用等级着落、不再适合投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；                    第 121页 共 148页 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；      i．本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值 的 15%；      ii．本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券 总市值的 30%；      iii．本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出 上一往复日基金资产净值的 30%；      iv．本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，整个（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定； 基金持有的信用滋生品花样本金不得特出本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不适合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行诊治； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 30%； 紧闭运作基金、依期绽放基金等流畅受限基金；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                      第 122页 共 148页 基金净资产的    20%，被投资基金净资产范畴以最近依期陈诉表露的范畴为准；因证券市集 波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适合前述比例限制的，基金管理东说念主 应当在 20 个往复日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外； 告表露的基金净资产应当不低于    1    亿元； 定的其他基金份额；   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否适合上述比例限制。《基金法》过头他关联法律法则或监管部门取消或变更 上述限制的，履行稳健标准后，基金不受上述限制或按变更后的轨则实践。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管左券奏效之日起来源。   （3）法律法则允许的基金投资比例诊治期限   除上述 2）、9）、14）、17）、18）、20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资组合不适合上述轨则的投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但法律法则或中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起来源。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健标准后，则本 基金投资不再受关连限制，自动盲从届时有用的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。 进行监督：                        第 123页 共 148页   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金胁制从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、阁下证券往复价钱过头他不正派的证券往复行动；   （6）持有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则胁制的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述胁制性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳健标准后，则本基金不再受关连限制或以变更后的轨则为准。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行控制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。关连往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健标准后，则本基金不再受关连限制或以变更后的轨则为准。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有使命控制往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负 责向关连使命东说念主追偿。                 第 124页 共 148页 行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与讨论，严格测算与控制投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关连投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，由基金管理东说念主负责追偿。要是基金托管东说念主在 运作过程中遵守关联法律法则的轨则和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于进款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。   如下所指“流畅受限证券”与本左券以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分       释义”部分。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关连轨则，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公开辟行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫穷以及关连损失等问题的应付处理要领，以及关联颠倒情况的处置。基金管理东说念主应 在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开辟行股票的关连流动性风险 处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采取积极有 效的要领，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫穷时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担系数损失。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何使命。                  第 125页 共 148页   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个往复日内，在中国证监会轨则媒 介表露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   关联基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在关连基金名下，基金管理东说念主负责关连工 作的落实和谐和，并保证基金托管东说念主约略正常查询。如因流畅受限证券的登记存管不成保证 基金托管东说念主正常履行资产看护使命，关联此项基金资产存管的使命由基金管理东说念主承担。   如基金管理东说念主未盲从关连轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责 的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开辟行股票，基金管理东说念主应至少于实践投资指示之前两个服务日 将关联辛勤书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关联辛勤信得过、准确、竣工。 关联辛勤如有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于： 轨则，对基金管理东说念主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摈斥或驻扎要领进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈诉等辛勤的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实践 关联指示。因拒却实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 基金托管东说念主履行了本左券轨则的监督职责后，不承担任何使命。   (5)关连法律法则对基金投资流畅受限证券有新轨则的，从其轨则。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现颠倒情况，应实时以书面时局 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中                  第 126页 共 148页 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管部门的 轨则，制定严格的对于投资中期单子的风险控制轨制和流动性风险处置预案，基金管理东说念主在 此承诺将严格实践该风险控制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关连信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券等关联轨则时，应实时以书面时局文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时局向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在轨则时刻内回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金 合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提 供关连数据辛勤和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实践的投资指示或依据往复标准已经奏效的投 资指示违反法律、行政法则和其他关联轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。基金管理东说念主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额持 有东说念主酿成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复标准已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。                 第 127页 共 148页   基金管理东说念主无正派原理，拒却、绝交基金托管东说念主根据本左券轨则欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所成见后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法则的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照关连法律法则的规 定和基金合同的约定实践。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 是否复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办 理清理交收、进行关连信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过头他关联轨则时，基金管理东说念主应实时以书面时局文书基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时局向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主发现基金 托管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连辛勤以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在轨则时刻内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派原理，拒却、绝交基金管理东说念主根据本左券轨则欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                    第 128页 共 148页 用、刑事使命、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身推行控制之外的账户及财产承担使命。 他专用账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与寂寞。 关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取要领进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管资历的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或 基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、 《运作办法》等关联轨则后，由基金管理东说念主聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金 托管东说念主收到有用认购资金当日以书面时局阐述资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给 基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的花样在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法则及托管东说念主的关连要求，提供开户所需 的辛勤并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主看护和                   第 129页 共 148页 使用，预留印鉴由基金管理东说念主刻制在托管账户开立前布置基金托管东说念主。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的资产托管专户的开立和使 用，限于欢快开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得 假借本基金的花样开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金花样开立的银行账户进行本基 金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他关联轨则。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开立有利的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行动。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主看护证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的花样在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命 公司的一级法东说念主清理服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所 制定的业务功令实践。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在适合监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的花样申 请并取得插足天下银行间同行拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规 定，以本基金的花样分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）期货账户的开立和管理                   第 130页 共 148页   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据关连期货往复所或期货公司的关连轨则开立和管理期 货结算账户。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应就本基金投资银行进款业务刚毅书 面左券。   基金投资银行依期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行刚毅总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金花样开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行刚毅具体进款左券，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，依期进款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联功令 使用并管理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结 算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主推行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用控制或看护的什物证券、银 行依期进款存单对应的财产不承担看护使命。   （十）与基金财产关联的要紧合同的看护                   第 131页 共 148页   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本左券另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 20 年以 上，法律法则或监管部门另有轨则的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定的范围内，合同原 件不得弯曲。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时刻和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值是指按照每 个服务日闭市后，千般基金资产净值除以该计较日该类基金份额总和后的数值。千般基金份 额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财 产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   每个服务日，基金管理东说念主应付基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务蛊惑》过头他法律法则的轨则。基金资产净值和千般基金份额净值由基 金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日往复终局后计较当日的基 金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以双 方认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 计较的基金净值。本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值的计 算结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法                   第 132页 共 148页   基金所领有的股票（含存托凭证）、国债期货合约、信用滋生品、基金份额、债券和银 行进款本息、应收款项、资产撑持证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值（不包括基金） 盘价）估值；估值日无往复的，最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同确定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近往复日的收盘价不成信得过反馈公允价值的，应付 收盘价进行诊治，确定公允价钱。   往复所上市实行全价往复的固定收益品种（可弯曲债券除外），及第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行 业协会关联轨则确定公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值                    第 133页 共 148页 的估值净价确定公允价值； 独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级市集利率不存在昭着各别、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）基金的估值   投资于境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ①   投资于往复所往复型绽放式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 连系基金），按估值日 所投资基金的收盘价进行估值。   ②   投资于境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。   ③   投资于境内上市依期绽放式基金、紧闭式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行 估值。 基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ①   以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②   以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往复，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化，以最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可使 用最新的基金份额净值或参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价， 确定公允价值。   ③   要是所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东说念主 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合 理确定公允价值。   （5）资产撑持证券的估值                     第 134页 共 148页 估值净价确定公允价值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。   （7）本基金参与国债期货合约往复，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。   （8）信用滋生品按照第三方机构提供确当日估值价进行估值，但基金管理东说念主照章应当 承担的估值使命不因托付而辞退。采取的第三方机构未提供估值价钱的，依照关联法律法则 及企业管帐准则要求，领受合理估值时刻确定公允价值。   （9）汇率   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）税收   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制触及的境社往复 风景所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收轨则诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相 关税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实践。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关连法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）关连法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律法则的轨则或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方                 第 135页 共 148页 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （三）估值差错处理 采取合理的要领防护损失进一步扩大。 国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别独马上建设、登录和看护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。                   第 136页 共 148页   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基 金管理东说念主在每个季度终局之日起 15 个服务日内完成季度陈诉编制并公告；在每个上半年结 束之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度陈诉编制 并公告。   基金管理东说念主在每月终局后 5 个服务日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真方式将关联陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进 行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在每季度终局后 7 个服务日内 完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在每半年终局后 东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在每年度结 束后 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核成见 书或进行电子阐述，关连各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对关连文献审核时指示。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金管理东说念主妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主 名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。                    第 137页 共 148页   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主应按照现在关连功令看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错领受电子或文档的时局。 看护期限为 20 年，法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在基金托管东说念主编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额持有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错领受电子或文档的时局何况保证其的真 实、准确、竣工。基金托管东说念主应妥善看护，不得将持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。   七、争议处理方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关连各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如不肯或 者不成通过协商、融合处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员 会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、奋勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券轨则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   八、托管左券的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与休止   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐述。基金托管左券的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被铲除、歇业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；                    第 138页 共 148页   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的休止事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管左券的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 尽责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律成见书；    （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券、基金的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；                    第 139页 共 148页   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性 公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 轨则的，从其轨则。                  第 140页 共 148页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或 变更服务技俩，主要服务内容如下：   一、持有东说念主往复辛勤的寄送服务   基金合同奏效后正常绽放日，每次往复终局后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询和打印往复阐述单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询往复阐述情况。基金管理东说念主不向投资者寄送往复阐述单。   每月终局后，基金管理东说念主向系数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、毛病、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留讨论方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可得回如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上往复系统，与基金管理东说念主达成电子往复的关连左券， 接受基金管理东说念主关联服务要求并办理关连手续后，即可自助开户并进行网上往复，如基金认 /申购、定投、弯曲、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务功令 请登录基金管理东说念主网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、往复记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本辛勤。                       第 141页 共 148页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线筹商。也不错在“您问 我答”栏目中，径直提议关联本基金的问题和建议。      三、短信赖务      基金管理东说念主向订制短信赖务的基金份额持有东说念主提供相应短信赖务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务筹商、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机搭理服务      投资者通过手机博时移动版直销网上往复系统（http://m.bosera.com）和博时 App 版 直销网上往复系统，不错使用基金搭理所需的基金往复、搭理查询、账户管理、信息资讯等 功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的时局依期为投资者发送所订制的信息。      七、电话搭理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资搭理往复的一站式抽象服 务： 以自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息，也不错进行直销往复、密码修改、传真 索求等操作。 金的赎回、变更分成方式、撤单等直销往复业务。 订制、账户会诊等服务。      八、基金管理东说念主讨论方式      公司网址：    www.bosera.com                                第 142页 共 148页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式讨论基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                             第 143页 共 148页              第二十二部分 其他应表露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金 2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于休止中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往复 平台基金弯曲等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往复部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金 2024 年第 2 季度陈诉》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品辛勤概要更新》、《博时双季益六个月持 有期债券型证券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 A）基金居品辛勤概要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于休止北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司互助通畅北京银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助通畅上海银行借记卡直销网上往复 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2024 年第 1 季度陈诉》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主 员变更的公告》；                        第 144页 共 148页   （十三）、2024 年 4 月 3 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金绽放日常赎回、弯曲转出业务的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2023 年年度陈诉》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2023 年第 4 季度陈诉》；   （十六）、2024 年 1 月 8 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金通畅直销网上往复依期投资业务的公告》；   （十七）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金绽放日常申购、弯曲转入、依期定额投资业务的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时双季 益六个月持有期债券型证券投资基金 C 类基金份额销售服务费率优惠的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助通畅祥瑞银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上往复部分业务的公 告》；   （二十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理 东说念主员变更的公告》；   （二十一）、2023 年 10 月 12 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 A）基金居品辛勤概要更新》、《博时双季益六 个月持有期债券型证券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品辛勤概要更新》；   （二十二）、2023 年 10 月 11 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金合同奏效公告》；   （二十三）、2023 年 9 月 23 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金延长召募时刻的公告》；   （二十四）、2023 年 9 月 14 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金延长召募时刻的公告》；   （二十五）、2023 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴 业银行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；                        第 145页 共 148页   （二十六）、2023 年 8 月 19 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券 投资基金招募说明书》、《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金托管左券》、《博 时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、《博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金基金份额发售公告》、《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金（博时 双季益六个月持有期债券 A）基金居品辛勤概要》、《博时双季益六个月持有期债券型证券 投资基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品辛勤概要》。                    第 146页 共 148页          第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所得回的文献过头复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一 致。      投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 147页 共 148页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公风景，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金注册的文献 （二）《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司 （六）对于央求召募注册博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金之法律成见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 148页 共 148页

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