广发沪港深行业龙头羼杂型证券投资基金      更新的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         时辰：二〇二五年二月 【热切教导】   本基金于2018年1月19日经中国证监会证监许可2018169号文准予召募注册。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金投资于香港阛阓股票，除了需要承担境内证券投资基金所面对的风险外，本基金 还需承担港股往来失败风险、汇率风险及境外投资风险等港股投资所面对的非常投资风险。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东说念主长短上市中小微企业，刊行式样为面向特定 对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现失约，或在往来过程中发 生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下降等，可能变成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座 的债券投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品云尔概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资 风险。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金管理东说念主和基金托管东说念主的联系信息进 行更正，更新内容截止日为2025年2月10日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内 容截止日为2024年6月25日，关系财务数据和净值阐述截止日为2024年3月31日（本求教中财 务数据未经审计）。                            目      录                  第一部分    前言   《广发沪港深行业龙头羼杂型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、                                      《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险 管理规则》”）以及《广发沪港深行业龙头羼杂型证券投资基金基金合同》                                 （以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性评释或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律包袱。   广发沪港深行业龙头羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的云尔央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基 金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同异常他有 关规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的职权和义务，应精细查阅 基金合同。                      第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 对本基金合同的任何有用更正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常常作念出的更正 资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则 》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 受广发基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额异常变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日期 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月     《业务功令》：指《广发基金管理有限公司敞开式基金业务功令》，是范例基金管理东说念主 所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守 份额的行径 份额的行径 兑换为现款的行径 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资式样 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额)超 过上一敞开日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他钞票的价值总和 额净值的过程 别和香港联合往来通盘限公司（以下简称香港联合往来所）建立时期联接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票阛阓互联互通机制包括沪港股票阛阓往来互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 阛阓往来互联互通机制（以下简称深港通） 成立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖沪港通、深港通规则范围内的 香港联合往来所上市的股票 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓 证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 的式样，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等 要》异常更新。                           第三部分   基金管理东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下融合客服热线：95105828                   鞭策称号                   出资比例              广发证券股份有限公司                  54.533%             炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%          广州科技金融转变投资控股有限公司                7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                       总   计               100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券 股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际钞票管理有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司职责，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨处事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时期服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德认知银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转变投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 规划接洽有限公司董事长，广州科技金融转变投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：安逸董事，博士，考验、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：安逸董事，博士，考验，现任浙大城市学院法学院考验，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副考验、 法律系副主任、法学院副院长、法学院考验，宁波大学法学院考验。      姚海鑫先生：安逸董事，博士，考验，现任辽宁大学新华国际商学院考验，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司遐想处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管理有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职责，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构快活部副总司理、规划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际钞票管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司职责，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，历 任广发基金管理有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司职责。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计谋与转变业务部总司理。    李耀柱先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司 国际业务部总司理、广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日起任 职)、广发港股通成长精选股票型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 10 日起任职)、广发全 球科技三个月依期敞开羼杂型证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 3 月 3 日起任职)、广 发全球精选股票型证券投资基金基金司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发沪港深价值成长混 合型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 22 日起任职)、广发沪港深行业龙头羼杂型证券投 资基金基金司理(自 2025 年 2 月 10 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司中央往来部股票交 易员、 国际业务部研究员、基金司理助理、国际业务部总司理助理、国际业务部副总司理，广 发亚太中高收益债券型证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广 发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发 好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发全球 医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发纳斯达 克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、 广发港股通恒生空洞中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年 月 12 日)、广发说念琼斯好意思国石油开发与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2017 年 年 5 月 27 日至 2020 年 7 月 31 日)、广发恒生中国企业珍爱指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理(自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发港股通优质增长羼杂型证券投资基金 基金司理(自 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发外洋多元配置证券投资基金(QDII) 基金司理(自 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 11 月 27 日)、广发高股息优享羼杂型证券投资基金基 金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日)、广发中小盘精选羼杂型证券投资基金基金经 理(自 2020 年 2 月 14 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发瑞福精选羼杂型证券投资基金基金司理(自 年 5 月 31 日至 2025 年 1 月 3 日)、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日至 2025 年 1 月 3 日)。    历任基金司理：余昊，任职时辰为 2018 年 3 月 21 日至 2021 年 5 月 17 日；张笑天，任职 时辰为 2021 年 5 月 17 日至 2025 年 2 月 10 日。   基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主承诺   （1）严格谨守《基金法》异常他联系法律法则的规则，并建立健全里面约束轨制，选用有 效措施，驻扎违背《基金法》异常他法律法则行径的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会规则扼制的其他行径。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时代洞悉的关系证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资遐想等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券往来。   五、基金管理东说念主的里面约束轨制   基金管理东说念主的里面风险约束轨制包括里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。内 部约束大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和带领。 里面约束大纲明确了里面约束主见和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、里面约束 环境、里面约束措施等。基本管理轨制包括风险约束轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估 观看轨制、鸠合往来轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统管理轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭成立、职责要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司成立规律递进、权责融合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定精细的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺谨守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立热切业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的包袱。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，顺利接受总司理的带领，安逸于其他部门和业务行动， 对里面约束轨制的实施情况实行严格的查抄和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   约束 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   三、基金托管业务规划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 剿袭“真诚信用、奋力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例的管理 模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里庞杂投资者、 金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖钞票、保 险钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股权投资基金、 证券公司集合钞票管理遐想、证券公司定向钞票管理遐想、交易银行信贷钞票证券化、基金公 司特定客户钞票管理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。约束 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港 《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的抓续招供和粗浅好评。   四、基金托管东说念主的里面约束情况   中国工商银行钞票托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面约束 COSO 准则从 里面环境、风险评估、约束行动、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风 险约束体系，并纳入融合的风险管理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇历久秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的风 险驻扎和约束体系视为职责要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况 的赓续出现，钞票托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务发展同等热切的位置，视风险驻扎和 约束为托管业务生活与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险管理，将风险约束包袱落实到 具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次顺利通过评估组织里面约束和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属认识的约束及有用性求教，充分标明安逸第三方对中国工商银 行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和有用性的全面招供，也讲授中国工商银行托 管服务的风险约束才气一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）钞票托管业务规划管理正当合规；   （2）促进扫尾钞票托管业务发展计谋和规划主见；   （3）钞票托管业务风险管理的有用性和钞票安全；   （4）提高钞票托管规划效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他规划管理联系信息的真确、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面约束应结合决策、实施和监督全过程，笼罩钞票托管 业务各项业务进程和管理行动，笼罩通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）热切性原则。钞票托管业务里面约束应在全面约束基础上，矜恤热切业务事项、要点 业务形式和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面约束应在机组成立、权责分拨及业务进程等方面形成 相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面约束应当与规划规模、业务范围和风险特质相适合， 并进行动态休养，以合理成本扫尾里面约束主见。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面约束应坚抓风险为本、审慎规划的理念，成立机构或 开展各项规划管理行动均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理成本扫尾 有用约束。   钞票托管业务里面约束纳入全行融合的里面约束体系。   （1）总行钞票托管部根据里面约束基本规则建立健全钞票托管业务里面约束体系，手脚全 行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本规则建立健全里面约束体系，建立与托管 业务条线相适合的里面约束运行机制，详情各项业务行动的风险约束点，制定标准融合的业务 轨制；选用得当的约束措施，合理保证托管业务进程的规划效率和效率，组织开展钞票托管业 务里面约束措施的实施、监督和查抄，督促各机构落实约束措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理职责，根据年度职责要点，依期或不定 期在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄面容整合到全行业务监督查抄职责中，将全 行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价职责。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门手脚里面约束的实施机构，负责组织开展本机构 里面约束的日常运行及自查职责，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部喜欢里面约束轨制的开发，坚抓把风险驻扎和约束的理念和方法融入 岗亭职责、轨制开发和职责进程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《钞票托管业务管 理规则》、《钞票托管业务里面约束管理办法》、《钞票托管业务全面风险管理办法》、《钞票托管 业务营运管理办法》、《钞票托管业务合同管理办法》、《钞票托管业务档案管理办法》、《钞票托 管业务系统管理办法》、《钞票托管业务首要突发事件救急预案》、《钞票托管业务从业东说念主员管理 办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、转变、合同、图章、服务质料、收 费、反洗钱、驻扎利益冲破、业务连气儿性、观看、信息系统等全方面实施里面约束措施。   钞票托管业务切实履行风险管理第通盘防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的管理念念路，主动将钞票托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、管住 钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合钞票托管业务特质的风险管理架构，通过推 进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险管理委员会机制、完善钞票托 管业务轨制体系、加强钞票托管业务军队开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计 发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用约束操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科 技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性职责遐想和救急预案，具备行之有用的灾 备规复决策、充足的出动办公开发、同城异城相结合的备份办公场合、必要的职责主说念主员、科学 夸耀的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连 续性营运影响进程的评估，当令遴荐或次序启动“原场合现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、 “部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+ 境外营运机构”形周密球、全天候营运汇聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常往来 的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法则的规则，基金托管东说念主对基金的投资范 围和投资对象、基金投融资比例、基金投资扼制行径、基金参与银行间债券阛阓、基金钞票净 值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月初始。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金法律法则 规则的行径，应实时以书面形式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对， 并以书面形式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应求教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行径，应立即求教中国证监会，同期通知基金管理 东说念主限期纠正。                              第五部分   联系服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、敞开式基金的投资接洽及投诉 等。      基金管理东说念主可根据关系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请罢黜各销售机构 业务功令与操作进程。      二、注册登记东说念主      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   计议东说念主：李尔华   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020—37181388，38783066   传真：020—37181333   承办讼师：刘智，杨琳   计议东说念主：邓传远   四、审计基金钞票的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   计议东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                        第六部分   基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销 售管理办法》、基金合同异常他关系规则召募本基金，并于 2018 年 1 月 19 日经中国证监会证 监许可2018169 号文召募注册。   本基金为契约型敞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2018 年 2 月 26 日至 2018 年 3 月 16 日进行发售。本基金召募对象为合适法律 法则规则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00                 第七部分   基金合同的成效   一、基金合同成效的时代   本基金合同已于 2018 年 3 月 21 日稳健成效。自基金合同成效日起，本管理东说念主稳健初始 管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》成效后，连气儿 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应当在依期求教中赐与表示；连气儿 60 个工 作日出现上述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会求教并提倡惩处决策，如调治运作式样、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调治   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机 构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、申购与赎回的敞开日实时辰   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券往来所、深圳 证券往来所的正常往来日，若该职责日为非港股通往来日，则本基金不敞开，但基金管理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。敞开日 的具体办理时辰在联系公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的关系规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申 购初始公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回初始公告中规则。   在详情申购初始与赎回初始时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关系规则在指定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提倡申购、赎回或调治央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 行规划；      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息表示办法》的关系规则在指定媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 的招募说明书或联系公告。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在休养成效前依照《信息表示办法》的关系规则至少 在一家指定媒介公告。      五、申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生浩瀚赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。   基金管理东说念主应以往来时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日提交的 有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他式样查 询央求的阐明情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成效，而仅代表销 售机构照实吸收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不成效， 则申购款项退还给投资东说念主。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金在申购时收取申购用度。   本基金对申购成立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 规划。具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元                1.5%            M≥500 万元              每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以履行收取为准。   （2）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费率随赎回基金份额抓有年份的加多而递减，具体费率如下：       抓有期限（N 为日期日）                 赎回费率             N＜7 日                    1.5%            N≥730 日                    0%   基金份额对抓有期限少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对抓有期限长 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对抓有期限长于 3 个月但 少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于 6 个月的投资东说念主 收取的赎回费的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 休养收费式样，基金管理东说念主依照关系规则于新的费率或收费式样实施日前依照《信息表示办 法》关系规则在指定媒体上公告。 得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 金促销遐想，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，基 金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、赎 回费率和调治费率。 估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部门、自律功令的规则。   七、申购份额与赎回金额的规划式样   申购份额的规划公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。   接纳“份额赎回”式样，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额抓有期限 100 天，假定赎回当日基金份额 净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   规划公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金钞票净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的规划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长规划或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述规划 结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值 时期仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 到或者高出 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的申购 央求时，基金管理东说念主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购 央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应 实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 阛阓价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管理东说念主应当选用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基 金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未 支付部分可宽限支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据规划赎回金额。若出现上述第 日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   十一、浩瀚赎回的情形及处理式样   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调治中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额)高出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩瀚赎回。   当基金出现浩瀚赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回程 序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回央求有困难或以为因支付 投资东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。   若基金发生浩瀚赎回，在单个基金份额抓有东说念主赎回央求高出上一敞开日基金总份额 10% 的情形下，基金管理东说念主应当宽限办理赎回央求。对于单个基金份额抓有东说念主当日高出上一敞开 日基金总份额 10%以上的赎回央求，将自动进行宽限办理；对于其余当日非自动宽限办理的 赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回 的，将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一敞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生浩瀚赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个 职责日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他式样在 3 个往来日内通知基金份额抓有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 公告。 敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关系规则在指定媒介上刊登基金从头敞开申购或赎回的 公告，并在从头初始办理申购或赎回的敞开日公告最近一个职责日的基金份额净值。 告一次。暂停扫尾基金从头敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关系 规则在指定媒介上刊登基金从头敞开申购或赎回的公告，并在从头敞开申购或赎回日公告最 近一个职责日的基金份额净值。   十三、基金的调治   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系功令由基金管理东说念主 届时根据联系法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往来场合或者往来式样进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往来过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于合适条件 的非往来过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的标准收取转托管费。   十七、依期定额投资遐想   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资遐想，具体功令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资遐想最低申购金额。   十八、基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如联系法律法则允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。                 第九部分   基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于境内阛阓和香港阛阓的股票，在深切研究的基础上，精选各行业的龙 头股票进行投资，在严格约束风险的前提下，追求卓绝功绩相比基准的投资求教。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离 往来可转债、中小企业私募债、央行单子、中期单子、 短期融资券以及经法律法则或中国证 监会允许投资的其他债券类金融器具）、钞票支抓证券、货币阛阓器具、权证、股指期货、国 债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系 规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地休养投资范围。   改日，如内地和香港期货阛阓往来互联互通机制通畅明，按照联系法律法则或监管机构 政策规则，本基金也可通过该机制买卖规则范围内的期货合约以达到套期保值的目的。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，投 资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题联系股票的 比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；权证、股指期货、国债 期货异常他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则实施。   如改日法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行得当标准后， 不错作念出相应休养。   三、投资策略   （一）钞票配置策略    本基金为一只羼杂型基金，其股票投资比例占基金钞票的比例为 60%-95%。在基金合同 以及法律法则所允许的范围内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要阛阓的估值水平、 证券阛阓走势等进行空洞分析，合理地进行股票、债券及现款类钞票的配置。    （二）股票投资策略    （1）行业龙头的界定    本基金所指的行业龙头主题联系股票，主如果指通过定量和定性分析，筛选出的各行业 中阛阓份额大、盈利才气强的上市公司所刊行的股票。    a.阛阓份额    本基金所选的行业龙头公司具有阛阓份额大的特质，公司的营业收入排行行业前 30%， 通过对同行业上市公司的营业收入的横向相比，精选出投资标的。    b.盈利才气    本基金所选的行业龙头公司盈利才气强，毛利率，净钞票收益率（ROE），钞票收益率（ROA） 应高于行业平均水平。    c.成长才气    本基金所选行业龙头公司在同行业中具有昭着的竞争上风，在行业处于上涨期的时候， 公司的营业收入增长率以及净利润增长率应排行行业前 30%。    d.估值水平    本基金通过估值水均分析评估所选龙头公司阛阓估值的合感性，主要参考的贪图包括市 盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业 价值/EBITDA 等。    a.竞争上风    本基金所选行业龙头公司具有昭着的竞争上风，对竞争上风的覆按主要从公司议价订价 才气、行业风险把控才气、转变才气以实时期上风、管理上风、资源把持上风等多方面进行 空洞分析。    b.公司治理    本基金所选行业龙头公司应具有邃密的公司治理，对公司治理的覆按主要从公司治理结 构是否合理、公司高管诚信记录是否邃密、公司发展计谋是否合理有用、公司的关联往来是 否透明、是否存在变相占用上市公司资源的事项等方面进行。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略实施。   （三）债券投资策略   在债券投资方面，本基金将以漫衍投资风险和优化流动性管理为主要主见，坚抓稳健投 资原则，对各样债券品种进行配置。本基金根据对利率走势的展望、债券品级、债券期限结 构、风险结构、不同品种流动性的上下等成分，构造债券组合，为投资者获取牢固的收益。   债券投资策略的要津是对改日利率走向的展望，并实时休养组合使其保抓对利率波动的 合理敏锐性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控 制债券投资风险。   （四）钞票支抓证券投资策略   钞票支抓证券主要包括钞票典质贷款支抓证券（ABS）、住房典质贷款支抓证券（MBS）等 证券品种。本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支抓证券价值的成分进行分析，并扶助接纳蒙特卡洛方 法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）中小企业私募债券投资策略   本基金对中小企业私募债的投资空洞研究安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、规划情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，遴荐具有上风的品种进行投资，并通过久期约束和休养、适度漫衍投资来管理组合 的风险。   （六）金融繁衍品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、往来 活跃的期货合约，并根据对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货钞票进行匹配，扫尾多头或空头的套期保值操作，由此获取股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分研究股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性情。   本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。本基金也不错少量投资于权证等金融繁衍居品，以加强基金风险约束，有意于基金 钞票升值。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：东说念主民币计价的恒生指数收益率×65%+沪深 300 指数收益率×   接纳该相比基准主要基于如下研究： 上风和阛阓影响力，其中沪深 300 指数的阛阓代表性相比强，适协手脚本基金股票投资的比 较基准；而中证全债指数八成较好的反应债券阛阓变动的全貌，适协手脚本基金债券投资的 相比基准； 映香港股票阛阓阐述最具有代表性的空洞贪图，适协手脚本基金港股投资的相比基准。   如果指数编制单元住手规划编制这些指数或转变指数称号，本基金不错在报中国证监会 备案后变更功绩相比基准并实时公告。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓浩瀚接受的功绩相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，但无谓召开基金份额抓有 东说念主大会。   五、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。本基金钞票投资于港股，会面对港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往来功令等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波 动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常 往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   六、基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的关系规则参与融资等联系业务，参与范围和比例、信息表示、 风险约束及估值核算等应合适监管机构的关系规则。   七、组合限制   本基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60-95%，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题联系股票的比例不低于非现款基 金钞票的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当 保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规划）不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 15%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出 该上市公司可通顺股票的 30%；   （7）本基金抓有的全部权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的吞并权证，不得高出该权证的 10%；   （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得高出上一往来日基金钞票净值的 0.5%；   （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10%；   （11）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （12）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得高出该钞票支 抓证券规模的 10%；   （13）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 高出其各样钞票支抓证券统统规模的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值 的 40%；    （17）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金钞票净值的 10%；    （18）本基金抓有的全部中小企业私募债券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；    （19）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%； 在职何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得高出 基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，抓有 的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金钞票净值的 20%；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差规划）应当合适基金合同对于股 票投资比例的关系约定；    （20）在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%； 在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，统统（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金钞票净值的 30%；    （21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得高出基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适前款所规则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （23）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境内上市往来 的股票合并规划；    （25）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （14）、               （21）、                   （22）项规则之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会另有规则的除外，法律法则另有规则的 从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起首始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当标准后， 则本基金投资不再受联系限制。   八、扼制行径   为叹惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱异常他不正大的证券往来行动；   （7）依照法律法则关系规则，由中国证监会规则扼制的其他行动。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股鞭策、履行约束东说念主或者与其有其他 首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往来的， 应当罢黜基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实施。联系往来必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法则予 以表示。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。 基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述扼制性规则，本基金管理东说念主在履行得当标准后可不受上 述规则的限制。   九、投资组合求教   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本求教所载云尔不存在乌有纪录、误导性评释 或首要遗漏，并对本求教内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带包袱。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本 求教中的财务贪图、净值阐述和投资组合求教等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导 性评释或者首要遗漏。   本投资组合求教所载数据约束 2024 年 3 月 31 日，本求教中所列财务数据未经审计。     序号         面容          金额（元）            占基金总钞票的比例（％）          其中：普通股            778,386,099.95            88.25                存托凭证                     -                -          其中：债券                          -                -          钞票支抓证券                         -                -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                       -                -          产          银行入款和结算备          付金统统   注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 711,445,407.95 元，占基金钞票 净值比例 80.90%。   (1)求教期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资     代码              行业类别              公允价值（元）                                                    产净值比                                                      例（％）   A    农、林、牧、渔业                                 -         -   B    采矿业                                      -         -   C    制造业                          43,685,328.00      4.97   D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         -         -   E    建筑业                                      -         -   F    批发和零卖业                                   -         -   G    交通运输、仓储和邮政业                              -         -   H    住宿和餐饮业                                   -         -   I    信息传输、软件和信息时期服务业               5,816,896.00      0.66   J    金融业                                      -         -   K    房地产业                                     -         -   L    租借和商务服务业                                 -         -   M    科学研究和时期服务业                               -         -   N    水利、环境和大家设施管理业                            -         -   O    住户服务、修理和其他服务业                            -         -   P    栽植                                       -         -   Q    卫生和社会职责                                  -         -   R    文化、体育和文娱业                    17,438,468.00      1.98   S    空洞                                       -         -        统统                           66,940,692.00      7.61 (2)求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别       公允价值（东说念主民币）          占基金钞票净值比例（%）        动力          20,329,274.96              2.31        原材料               -                     -        工业          85,794,849.47              9.76  非日常生活耗尽品          109,247,238.50            12.42       日常耗尽品        45,026,081.19              5.12      医疗保健              161,396,786.34                   18.35      金融                50,843,276.56                    5.78      信息时期              31,029,328.85                    3.53      通讯业务              207,778,572.08                   23.63      公用职业                    -                            -      房地产                     -                            -       统统               711,445,407.95                   80.90 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类标准。                                                                 占基金钞票 序号   股票代码      股票称号           数目(股)          公允价值（元）            净值比例                                                                  (％) 本基金本求教期末未抓有债券。 本基金本求教期末未抓有债券。 本基金本求教期末未抓有钞票支抓证券。   本基金本求教期末未抓有贵金属。   本基金本求教期末未抓有权证。   （1）本基金本求教期末未抓有股指期货。   （2）本基金本求教期内未进行股指期货往来。   （1）本基金本求教期末未抓有国债期货。   （2）本基金本求教期内未进行国债期货往来。   (1)求教期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探访，求教编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2)本求教期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情形。   (3)其他各项钞票组成     序号          称号           金额(元)   (4)求教期末抓有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本求教期末未抓有处于转股期的可调治债券。   (5)求教期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本求教期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                           第十部分     基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、奋力尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                         基准收益      阶段                 率标准差     基准收益               ①－③       ②－④                率①                          率标准差                          ②        率③                                             ④   自基金合   同成效起       -41.83%     1.66%   -28.95%     1.05%      -12.88%   0.61%   于今                        广发沪港深行业龙头羼杂型证券投资基金              份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                    (2018 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：自 2020 年 7 月 23 日起，本基金的功绩相比基准由“恒生指数收益率×65%+沪深 300 指数收益率×15%+中证全债指数收益率×20%”变更为“东说念主民币计价的恒生指数收益率 ×65%+沪深 300 指数收益率×15%+中证全债指数收益率×20%”。                  第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以异常他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相安逸。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产安逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。               第十二部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则规则需要对外皮露基金净值的非开 放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   往来所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化成分，休养最近往来市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规则 详情公允价值。   （1）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所阛阓上市往来的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往来所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，接纳估值时期详情公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。 境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。如法律法则今后另有规则的，从其规则。   估值规划中波及港币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行规划。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的规则或者未能充分叹惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的规划 结果对外赐与公布。   四、估值标准 规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个职责日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值特殊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特殊时，视为基金份额净 值特殊。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值特殊，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪戾的包袱东说念主应当对由于该 估值特殊遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值特殊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特殊包袱方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊包袱方承担；由于估值特殊包袱方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主变成损失的，由估值特殊包袱方对顺利损失承担抵偿 包袱；若估值特殊包袱方一经积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有糜掷的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值特殊包袱方叮嘱更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的包袱方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值特殊的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值特殊而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊责 任方仍叮嘱估值特殊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额 加上一经获取的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值特殊包袱方。      （4）估值特殊休养接纳尽量规复至假定未发生估值特殊的正确情形的式样。      估值特殊被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因详情估 值特殊的包袱方；      （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；      （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的包袱方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值特殊的更正向关系当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值规划出现特殊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 时期仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明，基金管理东说念主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日往来扫尾后规划当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 误处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选用必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未 能发现该特殊的，由此变成的基金钞票估值特殊，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。                第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%， 若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨式样是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应予变更实施日前 在指定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的关系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时辰不得高出 15 个职责日。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务功令》实施。                    第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拆开清理时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付式样   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值      基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法则及相应公约规则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面容      下列用度不列入基金用度： 失；      四、用度休养      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管理费率和基金托 管费等联系费率。      基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。                第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关系规则编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的审计 的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的关系规则在指定媒介公告。               第十六部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险 管理规则》、《基金合同》异常他关系规则。联系法律对信息表示的式样、登载媒介、报备方 式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和式样查阅或 者复制公开表示的信息云尔。指定网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品云尔概要 东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服务等 内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的职权、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金居品云尔概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个职责日内，更新基金居品云尔概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品云尔概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 指定网站上，并将基金居品云尔概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站上表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度最 后一个阛阓往来日基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的规划式样及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，并将年度求教正 文登载于指定网站上，将年度求教教导性公告登载在指定报刊上。基金年度求教的财务管帐 求教应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期求教，并将中期求教 正文登载在指定网站上，将中期求教教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度求教，将季度 求教登载在指定网站上，并将季度求教教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。   基金管理东说念主应当在年度求教和中期求教中表示基金组结伙产情况异常流动性风险分析等。   求教期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或高出 20%的情形，基金管理东说念主应当在 季度求教、中期求教、年度求教等依期求教文献中表示该投资者的类别、求教期末抓有份额 及占比、求教期内抓有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时求教   本基金发生首要事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在指 定报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其寥落基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）清醒公告      在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清醒，并将关系情况立即求教中国证监会。      （九）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。      （十）投资港股通标的股票的联系公告      基金管理东说念主应当在基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教等依期求教和招募说明 书等文献中表示本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资 基金通过港股通投资香港股票阛阓的信息表示另有规则时，从其规则。      （十一）投资于中小企业私募债券的信息表示      基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会指定媒介 表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。      基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等 文献中表示中小企业私募债券的投资情况。      （十二）投资钞票支抓证券信息表示      基金管理东说念主应在基金年报及中期求教中表示其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券 市值占基金净钞票的比例和求教期内通盘的钞票支抓证券明细。      基金管理东说念主应在基金季度求教中表示其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占 基金净钞票的比例和求教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明 细。      （十三）投资股指期货联系公告      基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭 示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。      （十四）投资国债期货联系公告      基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文 件中表示国债期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭 示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。      （十五）清理求教      基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理求教。 清理求教应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律认识书。清理组应当将清理求教登载在指定网站上，并将清理求教教导性公告登载在指 定报刊上。      （十六）中国证监会规则的其他信息。  六、信息表示事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定寥落部门及高等管理东说念主 员负责管理信息表示事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得涌现未 公开表示的基金信息。      基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表示内容与 形式准则等法则的规则。      基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期求教、更新 的招募说明书、基金居品云尔概要、基金清理求教等公开表示的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家表示信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息 的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律功令的联系规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介表示信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计求教、法律认识书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。  七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金信息：                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心绪和往来轨制等各样成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦荡接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种成分影响，如管理才气、财务景色、 阛阓远景、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可十足侧目。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，往来相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现才气的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比畴昔较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用品级裁汰导致债券价钱下降，将变成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管理系统成立欠妥变成操作障碍或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策障碍而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、往来操作障碍等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等成分而可能变成的损失。   指公司职工不谨守职业操守，发生犯警、违法行径而可能导致的损失。   流动性风险指在敞开式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调治”，精细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性 风险时，基金管理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管理器具以减少或叮嘱基金的流动性风 险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金 估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债 券等，其中股票投资比例为 60-95%，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 有邃密的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将抓续对组结伙产的组成进行量度和优 化，保抓组合的漫衍性，裁汰投资风险。   （3）浩瀚赎回情形下的流动性风险管理措施   在敞开式本基金往来过程中，可能会发生浩瀚赎回的情形。浩瀚赎回可能会产生基金仓 位休养的困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现浩瀚赎回时，基金 管理东说念主不错接纳部分宽限赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险管理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 精细了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金管理东说念主可暂停吸收投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行休养，使得阛阓的冲击成本八成分拨给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违背法则及基金 合同关系规则的风险。           （1）本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金 和债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金（2）选股方法、选股模子风 险；（3）基金司理主不雅判断特殊的风险；（4）其他风险。   （1）港股往来失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限制。在香港联合往来通盘限公司开市前阶段，当日 额度使用完结的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所抓续往来时段，当日额度使 用完结的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入往来的风险。如果改日港股通联系业 务功令发生变化，以新的业务功令为准。另外还面对港股通机制下往来日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票面对潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰延长或 是汇率数据特殊等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）境外阛阓的风险   本基金通过“港股通”投资于香港阛阓，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币 政策、财政政策、产业政策、往来功令、结算、托管以异常他运魄力险等多种成分的影响， 上述成分的波动和变化可能会使基金钞票面对潜在风险。另外还面对港股阛阓股价波动较大 的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用天禀相对较差的中小企业，其规划景色牢固性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明， 提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其失约风险高于现存的其他信用品种，极 端情况下会给投资组合带来较大的损失。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往来中因基差波动的概略情味而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反变成的风险。合约品种相反变成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同成分的影响下，价钱变动不同。阐述为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通成分作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   （3）标的物风险。股指期货往来中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子遐想、成本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果休养股指期货合约或者抓 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由阛阓繁难广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往来功令 等相反带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、鸠合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金钞票 投资于科创板股票或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股鸠合来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在概略情味，与传统二级阛阓投资存在相反，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须满足参与证券往来满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股巨额通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现异常他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）鸠合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股，阛阓可能存 在高鸠合度景色，举座存在鸠合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技转变企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，阛阓阐述欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶抓力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法 律地位、享有职权等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、应用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓浩瀚 法则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配考验。同期，不同销售机构因其选用的具体评价标准和方法的相反，对 吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 履交运作情况等当令休养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配考验，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时期成分而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往来、讹诈行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。          第十八部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可实施，通过之日起五个职责日内报中国证监会备案，并自决议成效后两个职责日内在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理求教；   （5）遴聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理求教出具法律 认识书；   （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 基金财产清理小组可根据清理的具体情况得当延长清理期限，并提前公告。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理求教束缚帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第十九部分   基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东说念主及职权义务      （一）基金管理东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在合适关系法律法则和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，决 定和休养除管理费率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费式样；      （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鞭策职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行径；      （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在合适关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、调治 和非往来过户的业务功令；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划式样管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互安逸，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》异常他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用得当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；   （10）编制季度、中期和年度基金求教；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》异常他关系规则，履行信息表示及求教义务；   （12）保守基金交易阴私，不涌现基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》异常他关系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》异常他关系规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系云尔 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时辰发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时辰和式样，随时查阅到与基金关系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关系云尔的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可成效，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应呈文中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以真诚信用、奋力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立寥落的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备糜掷的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安逸；对所 托管的不同的基金分别成立账户，安逸核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互安逸；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》异常他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、                     《基金合同》异常他关系规则另有规则外，在基 金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐求教、季度、中期和年度基金求教出具认识，说明基金管理东说念主在 各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金 合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》异常他关系规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》异常他关系规则，基金份额抓有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。               《运作办法》异常他关系规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：      （1）稳健阅读并谨守《基金合同》；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；      （3）矜恤基金信息表示，实时应用职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限包袱；      （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准功令      基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额抓有东说念主大会不成立日常机构。      （一）召开事由 应当召开基金份额抓有东说念主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调治基金运作式样；      （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩标准，但法律法则要求休养该等报恩标准的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费式样；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东说念主大会的情况；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会许可的范围内 休养关系认购、申购、赎回、调治、基金往来、非往来过户、转托管等业务功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 管东说念主自行召集。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知式样 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、场合和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决式样；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和场合；      （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所选用的具体通讯式样、托付的公证机关异常计议式样和计议东说念主、书面表 决认识寄交的截止时辰和收取式样。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定场合对表决认识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定场合对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识 的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的式样   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律法则和监管机关允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合适法律法则、                         《基金合同》和会议通知的规则，并 且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面式样进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定场合对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的式样收取基金份额 抓有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决认识的，不影 响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合适法律法则、                              《基金合同》和会议通知 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。 开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他式样进行表决，具体式样由会 议召集东说念主详情并在会议通知中列明。 下，授权式样不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他式样，具体式样在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定标准详情和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联 系式样等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的式样通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作式样、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以非常决议通过方为有用。      基金份额抓有东说念主大会选用记名式样进行投票表决。      选用通讯式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规则的书 面表决认识视为有用表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主迅速公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当迅速公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯式样进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可实施，通过之日起五个职责日内报中国证监会备案，并自决议成效后两日内在指定媒介 公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理求教；   （5）遴聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理求教出具法律 认识书；   （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 基金财产清理小组可根据清理的具体情况得当延长清理期限，并提前公告。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理求教束缚帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁场合为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责链接诚挚、奋力、尽责地履行基金合 同规则的义务，叹惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                      第二十部分   基金托管公约的内容纲目    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：广发基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时辰：2003 年 8 月 5 日    批准成立机关及批准成立文号：证监基金字200391 号    注册成本：14,097.8 万元东说念主民币    组织形式: 有限包袱公司    规划范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务    存续时代：抓续规划    电话：020-83936666    传真：020-89899158    计议东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    计议东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行寥落应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时代：抓续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑抓箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服 务；年金账户管理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、接洽、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离 往来可转债、中小企业私募债、央行单子、中期单子、 短期融资券以及经法律法则或中国证 监会允许投资的其他债券类金融器具）、钞票支抓证券、货币阛阓器具、权证、股指期货、国 债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系 规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地休养投资范围，经托管东说念主同 意，不错纳入监督范围。   改日，如内地和香港期货阛阓往来互联互通机制通畅明，按照联系法律法则或监管机构 政策规则，本基金也可通过该机制买卖规则范围内的期货合约以达到套期保值的目的。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》扼制投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，投 资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题联系股票的 比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如改日法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行得当标准后， 不错作念出相应休养。   因基金规模或阛阓变化等成分导致投资组合不合适上述规则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内休养基金的投资组合，以合适上述比例限定。法律法则另有规则时，从其规则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当标准后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地休养投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题联系股票的比例不低于非现款基金 钞票的 80%； 抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等； 股合并规划）不高出基金钞票净值的 10%； 证券的 10%； 通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%； 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%； 的 10%； 证券规模的 10%； 支抓证券，不得高出其各样钞票支抓证券统统规模的 10%； 产支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级求教发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 在职何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得高出 基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，抓有 的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金钞票净值的 20%；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差规划）应当合适基金合同对于股 票投资比例的关系约定； 在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，统统（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往来日基金钞票净值的 30%； 券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适前款所规则比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 股票合并规划。      《基金法》异常他关系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行得当标准后，基金不 受上述限制。      除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自本基金合同成效之日起开 始。      （3）法则允许的基金投资比例休养期限      除第（2）点第 2）、14）、21）条文定的情形外，由于证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管理东说念主应在 10 个往来日内进行休养，以达到规则的投资比例限制要求。法律 法则另有规则的从其规则。      基金管理东说念主应在出现可料想钞票规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日稳健向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司叮嘱措施，便于托管东说念主实施往来监督。      （4）本基金不错按照国度的关系规则进行融资。      基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》成效之日起首始。 进行监督：      根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金扼制从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。    如法律法则或监管部门取消上述扼制性规则，基金管理东说念主在履行得当标准后可不受上 述规则的限制。 债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下式样对基金管理东说念主参与银行间阛阓往来的往来敌手资信风险约束 措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业标准的银行间阛阓往来敌手的名单， 并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算式样。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间阛阓 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓往来敌手时须提前书面 通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明休养的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东说念主打消往来，经提醒后基金管理东说念主仍实施往来并变成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，托管东说念主有权求教中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓往来的往来式样的约束   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算式样进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定 的往来式样进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往来敌手从头详情往来式样， 经提醒后仍未改正时变成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中国 开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在通知基金托管东说念主后，不错根据那时的市 场情况休养中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有包袱约束往来敌手的资信风险，在与中枢往来 敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担， 自后有权要求联系包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核 往来敌手是否在名单内列明，并提醒管理东说念主打消往来或从头详情往来式样。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才气等 波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系包袱东说念主 进行抵偿。基金管理东说念主在通知基金托管东说念主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银行名 单进行休养。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资通顺受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的通知》等关系法律法则规则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限 证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述云尔书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有糜掷的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个职责日内，以 书面或其他两边招供的式样阐明收到上述云尔。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、 圆善，并应至少于拟实施投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有糜掷的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主叮嘱基金管理东说念主是否谨守法律法则、投资决策进程、风险约束轨制、流 动性风险处置预案情况约定的投资比例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信息。 基金托管东说念主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证 券前就该风险的摒除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留梭巡基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估求教等备查云尔的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却 实施关系指示。因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有 权求教中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带包袱。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作异常他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约关系规则时，应实时以书面形式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。基金 托管东说念主应当督促基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭逢的损失。   对于依据往来标准尚未成交的且基金托管东说念主在往来前八成监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关系法律法则规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即 通知基金管理东说念主，并向中国证监会求教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据往来标准一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东说念主，并求教中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督求教的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行径，应立即求教中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大情理，拒却、扼制基金托管东说念主根据托管公约规则应用监督权，或选用 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主规划的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作 等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、托管公约异常他关系规则时，基金管理东说念主应实时以书面形式通知基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面形式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应求教中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭逢的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应立即求教中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系云尔以供基金 管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规则时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、扼制基金管理东说念主根据托管公约规则应用监督权，或选用 拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金管理东说念主应求教中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与安逸。 关当事东说念主详情到账日期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担包袱，但叮嘱基金管理东说念主的追偿行 为赐与必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资求教，出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑抓基金的银行入款。 该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其 他规则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 拆借阛阓的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 本来由基金托管东说念主撑抓，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在托管公约执意日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 关系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用约束下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时代的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用控 制或撑抓的证券不承担撑抓包袱。   （八）与基金财产关系的首要合同的撑抓   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑抓。除托管公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的首要合同期 应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的 原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全式样将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门 15 年以 上。      五、基金钞票净值规划和管帐核算      （一）基金钞票净值的规划      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金钞票 净值除以该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规划保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。      基金管理东说念主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》异常他法律、法则的规则。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份 额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职责日往来扫尾后计 算当日的基金份额钞票净值并以两边招供的式样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划 结果复核后以两边招供的式样发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主规划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主规划的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金关系的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对 基金钞票净值的规划结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。      （二）基金钞票估值方法      基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。      （1）证券往来所上市的权益类证券的估值      往来所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化成分，休养最近往来市价，详情公允价钱。      （2）处于未上市时代的权益类证券应辩认如下情况处理：      ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ② 初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      ③ 初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的吞并 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规则确 定公允价值。      （3）往来所阛阓往来的固定收益品种的估值      ① 对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      ② 对在往来所阛阓上市往来的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债券收盘价中所 含债券应收利息后得到的净价进行估值；      ③ 对在往来所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，接纳估值时期详情公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （4）银行间阛阓往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估 值。      （5）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。      （6）因抓有股票而享有的配股权，接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。      （8）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日后经济 环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。如法律法则今后另有规则的，从其规 定。   （9）估值中的汇率中式原则：   估值规划中波及港币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行规划。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值特殊给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的包袱，有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管理东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的 比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息特殊，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施后仍不可发现 该特殊，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划特殊变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往来日基金钞票净值、基金份额净值规划顺延特殊而引起的投资者或基金的损失， 由提供特殊信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券往来所、期货往来所异常登记结算公司发送的数据特殊，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选用必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未能 发现该特殊的，由此变成的基金钞票估值特殊，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摒除由此变成的影响。   当基金管理东说念主规划的基金钞票净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，联系各方应本着 奋力尽责的立场从头规划查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的规划结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往来日基金钞票净值规划顺延特殊而引起的损失由基金 管理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿包袱。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分别独偶然成立、登录和撑抓本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金依期求教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安逸编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，并将年度求教正 文登载于指定网站上，将年度求教教导性公告纲目登载在指定报刊媒介上。基金年度求教的 财务管帐求教应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当 在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期求教，并将中期求教正文登载在指定网站 上，将中期求教教导性公告纲目登载在指定媒介报刊上。基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之 日起 15 个职责日内，编制完成基金季度求教，将季度求教登载在指定网站上，并将季度求教 教导性公告登载在指定报刊上并将季度求教登载在指定媒介上。                            《基金合同》成效不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金管理东说念主在 5 个职责日内完成月度求教，在月度求教完成当日，对求教加盖公章后， 以传真式样将关系求教提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复 核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职责日内完成季度求教，在季度求教完 成当日，将关系求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期求教，在半年报完成当日， 将关系求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度求教，在年度求教完成当日，将关系求教提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行休养，休养以联系各方招供的账务处理式样为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识 书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐求教、中期求教或年度求教复核完结后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时教导。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》成效 日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系功令分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓式样不错采 用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交； 《基金合同》成效日、          《基金合同》拆开日等波及到基金热切事项日期的基金份额抓有东说念主名册 应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应谨守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按关系 法则规则各自承担相应的包袱。   七、争议惩处式样   联系各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，除经友好协 商不错惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的场合在北京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚挚、奋力、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，叹惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管公约受中国法律统率。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与拆开   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被打消、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金钞票；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被打消、收歇或有其他基金管理东说念主继承基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拆开事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管公约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理求教；   （5）遴聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理求教出具法律 认识书；   （6）将清理求教求教中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理求教束缚帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十一部分   对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务面容。主要服务内容如下：   一、 抓有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金往来份额的清理过户等服务。   二、 抓有东说念主往来记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的通盘基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次往来扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日初始为基金份额抓有 东说念主提供该笔往来成交阐明单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金往来情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往来 的基金份额抓有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往来的基金 份额抓有东说念主的要求进行成交阐明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下式样查阅对账单： 基金往来对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等往来发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件形式发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个职责日内对通盘基金份额抓有东说念主以电子邮件形式发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史往来记录。   三、 信息订制服务   基金份额抓有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往来阐明及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、往来阐明等。已开立本公司基金账户未预留联系云尔的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理云尔变更。   四、 信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往来情况、账户余额、基金居品信息。   五、 投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、 服务计议式样   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                   第二十二部分      其他应表示事项                  公告事项                       表示日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度求教                 教导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度求教提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度求教                 教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度求教                 教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往来所休市暂停申购 （含调治转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调治                   2023-09-08              转出）业务的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往来所休市暂停申购 （含调治转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调治                   2023-09-01              转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期求教提                  示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度求教             2023-07-20              教导性公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往来所休市暂停申购 （含调治转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调治           2023-07-17            转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及    托管费率并更正基金合同等法律文献的公告 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日暂停申购赎回等业务               的公告           第二十三部分   招募说明书存放及查阅式样   招募说明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。              第二十四部分        备查文献

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